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证监会对5宗案件作出行政处罚 西南证券未尽职责被罚没600万

原标题:证监会对5宗案件作出行政处罚 西南证券未尽职责被罚没600万

法制网北京6月9日讯 记者周芬棉证监会今天披露对5宗案件处罚结果,西南证券1宗,限制期内交易股票1宗,另有3宗为信息披露违规。

西南证券此次领罚,是其在短短时间第二次领罚。据《法制日报》记者查证,5月12日,西南证券因在大有能源非公开发行股票项目中担任保荐人,在持续督导过程中,对其标的采矿权可能因政策影响发生权属变更等风险问题,未勤勉尽责,被罚没3000万元。

今天领罚的决定书已于5月16日作出。据通报,西南证券在担任浙江九好办公服务集团公司(简称九好集团)与鞍山重型矿山机器公司(简称鞍重股份)重大资产重组的独立财务顾问期间,未按照规定与委托人鞍重股份签订委托协议,对并购重组活动未履行充分、广泛、合理调查的职责,未发现九好集团2013年至2015年通过虚构业务、改变业务性质等多种方式虚增服务费收入和贸易收入的事实,未发现九好集团虚增3亿元银行存款及未披露3亿元定期存单质押信息的事实。

而且,西南证券2016年4月出具的《关于鞍山重型矿山机器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》中存在虚假记载、重大遗漏。

西南证券因上述行为违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和证券法相关规定,被证监会罚没600万元,并责令改正,对直接负责的主管人员童星、朱正贵给予警告,并分别处以10万元罚款。

在3宗信息披露违法违规案中,主要围绕黄国忠的信披违法问题展开。第1宗是,黄国忠于2013年10月11日成为太原天龙集团公司(后更名为“山西广和山水文化传播股份有限公司,简称公司”)第一大股东。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日,未按照相关规定披露其最近5年内的职业详细情况、控制企业情况,未披露近5年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼等情况。

第2宗是,公司董事会会议于2014年2月25日通过与广西钲德宇胜投资公司(简称广西钲德)签署相关非公开发行股票认购协议书的议案,约定由广西钲德认购本次非公开发行的全部股票。广西钲德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股东黄国忠控制核心企业的情况及黄国忠涉及的上述诉讼情况。

第3宗是丁磊控制的北京六合逢春文化产业投资公司(简称北京六合逢春)于2014年5月4日成为公司的第二大股东。2014年5月23日、8月13日,北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼、仲裁情况。

黄国忠、广西钲德、北京六合逢春的行为违反《上市公司收购管理办法》相关规定,黄国忠、丁磊分别是广西钲德、北京六合逢春违法行为直接负责的主管人员。依据证券法规定,山西证监局决定对黄国忠给予警告,并处以60万元罚款;对广西钲德给予警告,并处以40万元罚款;对北京六合逢春给予警告,并处以45万元罚款;对丁磊给予警告,并处以30万元罚款。

另外,证监会今天还通报了陈俊岭在限制期内交易股票案件。作为南兴装备公司副董事长、董事的陈俊岭,违背其承担离职后6个月内不转让所持有发行人股份的承诺,将其所持股份全部卖出,违反了公司法和证券法相关规定,被广东证监局决定责令陈俊岭改正,给予警告,并处以40万元罚款。来源法制网)

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