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券商80后美女炒股:1700万亏20万,还被罚6万,放开限制行吗?

原标题:券商80后美女炒股:1700万亏20万,还被罚6万,放开限制行吗?

11月27日,重庆证监局对长城证券从业人员罗某某借用其父证券账户违规持有、买卖股票一案作出行政处罚决定,责令其依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。经查,2016年9月30日至2017年7月6日,当事人作为证券从业人员,在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间,借用其父亲证券账户违规持有、买卖股票,累计买入金额1706.3万元,累计卖出金额1676.4万元。因计算期末证券账户尚持有股票,上述期间违规买卖股票累计账面盈利金额为-19.6万元。

证券从业人员能不能炒股?其实这是一个争论了多年的话题。从现行证券法的规定看,是不能炒股的,也不能借用亲戚账户和代客理财。上面这位80后美女就是这种情况,证监局认定其行为违反了《证券法》第四十三条规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。我国《证券法》第四十三条明文规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”

那么,违反这一规定会有什么后果呢?《证券法》第二百三十三条规定:“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。”也就是说,对于违反有关规定情节达到严重程度的,证监会均可对行为人做出市场禁入的处罚,其目的除了对行为人的违法行为的惩罚外,还在于对证券市场秩序的清理,减少不法行为对市场的重复、长期侵害。

其实,证券从业人员炒股早已屡见不鲜。今年前5个月,证监会合计通报了65宗案件,而证券从业人员违规买卖股票的案例多达8宗,而这一数据较往年有所增加。截至7月,年内已有17名证券从业人员被罚,罚没款项近7000万,证监会还对2名从业人员分别采取5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的措施。

那么,目前的证券法为什么对证券从业人员炒股做出禁止性规定?主要考虑的理由是,作为各类专业从事证券交易及经营业务机构的从业人员,其必然会在工作过程中获得超越常人的业务优势以及各类信息优势,如果允许其利用此类优势进行证券买卖操作,则必然会大大损害普通投资人的合法利益。

​但一直有呼声呼吁放开证券从业人员买卖股票的限制。在2015年就有学者建议取消若干限制性或者禁止性规定,如取消证券从业人员、监管机构工作人员买卖股票的禁止性条款,相应建立证券买卖申报登记制度。很难想象,一个不进行股票交易的客户经理,每天面对客户的无数交易问题给出解答,试问谁能信服。不过,这种建议需要经过专业论证,需要对现行《证券法》有关规定进行修订后才会放开。在此之前,证券从业人员买卖股票仍然是一条不可跨过的红线。返回搜狐,查看更多

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