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涉嫌违规被证监会立案调查 新大洲A或面临退市

原标题:涉嫌违规被证监会立案调查 新大洲A或面临退市

2019年1月11日下午,新大洲控股股份有限公司(股票简称:新大洲A,股票代码:000571)对外发布公告称,公司于1月10日收到中国证券监督管理委员会海南监管局(以下简称:海南证监局)《关于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查,海南证监局发现新大洲存在以下违规行为:

新大洲及其子公司天津恒阳食品有限公司(以下简称:天津恒阳)、海南新大洲实业有限责任公司(以下简称:新大洲实业)为陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞 阳二号投资管理有限公司(以下简称:讷河瑞阳)向北京京粮鑫牛润瀛一号咨询管理合伙企业(有限合伙)、北京京粮鑫牛润瀛股权投资基金出具的《关于支付股权回购价款和补偿款的承诺函》事项出具了《担保函》。

上述担保事项中的担保对象陈阳友为新大洲第一大股东的实际控制人兼新 大洲董事,刘瑞毅为陈阳友配偶,讷河瑞阳的法人代表及单一股东为陈阳友,上 述担保事项构成关联担保。上述《担保函》上分别盖有新大洲及子公司天津恒阳、 新大洲实业的公司公章,且新大洲出具的《担保函》上附有董事长王磊与总裁许 树茂的签名。上述关联担保行为达到股东大会审议标准,新大洲未履行相应审批 程序,且未及时披露,未在定期报告中予以披露。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》 (证监会公告[2010]12 号)第二十一条的规定,海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正,尽快解决上述违规担保事项,消除上述违规行为的不利影响,并于收到决定书之日起 30 日内向海南证监局提交书面整改报告。

如果对监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券 监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议及诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

关于公司被中国证券监督管理委员会立案调查的风险提示

晚间,新大洲A又发布一则关于公司被中国证券监督管理委员会立案调查的 风险提示公告,并指出因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

如公司因此被受到中国证监会行政处罚,并且在行政处罚决定书中被认定 构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机 关的,公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》13.2.1 条 规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形,公司股票交易被实行退市风险警示。

实行退市风险警示三十个交易日期限届满后,公司股票将被停牌,直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》11.11.3 条的要 求,每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险提示公告。

资料显示,新大洲A是一家以摩托车和煤电化经营为主体的股份制企业。创建于1988年5月。1992年改制为股份制企业,1994年公司股票在深圳证券交易所挂牌上市。截至目前公司总股本为73,606.40万股。公司下属子公司涉及的产业有摩托车、电动车、物流、煤炭、煤化工、航空制造业、房地产等。核心企业员工近万人。

同花顺数据显示,新大洲A前十大流通股股东为:

1 深圳市尚衡冠通投资企业(有限合伙),持股数量为:8948.17万股

2 富立财富投资管理有限公司-富立澜沧江十四号私募投资基金,持股数量为:6199.00万股

3 上海浩洲车业有限公司,持股数量为:1743.74万股

4 翟晓燕,持股数量为:1630.00万股

5 彭浩,持股数量为:1105.61万股

6 赵赢,持股数量为:438.00万股

7 中国银行股份有限公司-招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金,持股数量为:427.96万股

8 刘强生,持股数量为:367.35万股

9 中国建设银行股份有限公司-博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金,持股数量为:340.24万股

10 王毅,持股数量为:320.19万股返回搜狐,查看更多

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