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IPO审查未尽职,瑞银集团、渣打证券被罚超4亿港元

原标题:IPO审查未尽职,瑞银集团、渣打证券被罚超4亿港元

3月14日,香港证监会官网发布消息称,对瑞银集团(UBS)以及渣打证券作出谴责,分别处以罚款3.75亿港元和5970万港元,原因是两家企业在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

除罚款外,香港证监会表示,将会局部暂时吊销瑞银为机构融资提供意见的牌照,为期一年,UBS在此期间不得为任何证券在港交所的上市申请担任保荐人。

据公告,涉及该案的三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。

香港证监会的调查发现,瑞银及渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。包括没有核实中国森林的森林资产是否存在、没有核实该集团的林权、没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况、对该集团森林资产的受保范围以及对中国森林客户的尽职审查不足等五个方面。

2017年,香港证监会曾就中国森林IPO中的市场不当行为起诉瑞银和渣打银行,彼时毕马威会计师事务所也在被起诉之列。据悉,渣打银行和瑞银是中国森林控股2009年11月首次发行2160万股的联合发起人,毕马威公司为其审计。

中国森林公司行政总裁李寒春于2011年因涉及挪用公款被捕,2016年进入除牌程序,公司清盘人于2017年4月控告联席保荐人渣打、瑞银,核数师毕马威等专业疏忽。

2017年10月,瑞银曾表示,由于作为中国一宗IPO交易担保人的角色受到调查,该行在香港可能会面临禁止提供企业融资服务的暂时禁令。而就在几天之后,渣打也警告称,香港证监会针对该行的举措可能会产生“财务上的影响”。

值得注意的是,2018年3月,瑞银曾在在提交美国证监会的年报中透露,香港证监会禁止瑞银集团(UBS)于未来18个月担任香港市场新股首次公开发售(IPO)保荐人,除此之外,还被罚款1.19亿港元。

目前,针对毕马威,香港证监会暂未发出处罚消息。返回搜狐,查看更多

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