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澳洲ASIC两年来首次颁发新许可牌照,监管政策现松动迹象?

原标题:澳洲ASIC两年来首次颁发新许可牌照,监管政策现松动迹象?

众所周知,在2015年1月15日“瑞郎黑天鹅事件”发生后,全球主要监管机构针对零售外汇及差价合约行业的监管收紧。澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)也在2016年开始加强对零售外汇行业的管控,并在2017年停止发放监管授权牌照。

不过,两年之后,ASIC的监管政策似乎有松动迹象。据海外行业媒体FinanceMagnates报道,近日,ASIC颁发了自2017年停止授予监管许可后的第一块牌照,颁予了零售外汇经纪商Fortrade。

汇商传媒(Forexpress)在ASIC官网查询到,Fortrade受澳大利亚ASIC监管的主体名为FORT SECURITIES AUSTRALIA PTY.LTD.,ASFL为493520,监管牌照生效日期为2019年6月2日(如下图)。

FinanceMagnates评论称,这个消息标志着ASIC对零售外汇及差价合约经纪商立场的悄然转变,至少目前是这样。当然,这也意味着ASIC有望效仿全球监管趋势,比如ASIC在2018年正式实施客户资金隔离存放新规后,澳大利亚立法机构正在进一步讨论有关授权ASIC干预金融衍生品的权力。

据汇商传媒统计,目前在澳大利亚从事零售外汇与差价合约的持牌经纪商为45家。为了保护投资者利益与引导投资市场健康发展,ASIC一直严控持牌经纪商的数量。

全球监管收紧促使澳大利亚监管许可牌照异常“吃香”。欧盟监管当局试图透过限制交易杠杆等方式来保护投资者,但讽刺的是,从8月份实施以来,这些监管政策并没有很好地让投资者减少亏损。反观澳洲ASIC,一直将重点放在客户资金安全保障之上。

此前,汇商传媒援引FinanceMagnates报道,澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商之间的牌照转让价格已炒至400万美金。(详见《牛×!澳大利亚ASIC监管牌照“身价”爆炒至400万美金》)

包括澳大利亚在内的亚太市场是一个十分庞大的市场,非常有创新性,充满着创业精神,但同时也滋生着市场的“野蛮”天性,这种“野蛮”天性衍生出无数的犯罪意图,整个市场就像一片原始草原,残酷无序,处处充满机会和诱惑,处处也充满危险与欺诈。在茫茫草原中,ASIC无疑成为了许多投资者的“安全屋”,该机构将担负起更大的监管职责。

ASIC如何监管外汇市场?

在澳大利亚通过2001年《金融服务改革法案》(FSRA)之前,外汇经纪商必须在中央银行澳洲联储(RBA)注册。但在当时,RBA并没有外汇交易领域的监管职权,由于当时没有一个统一监管机构来履行外汇交易监管职能,澳大利亚的外汇交易业务几乎处于一种监管真空状态,外汇交易都是靠行业的自律性来维持的。

2006年3月,ASIC从RBA那里获得了外汇交易市场的完全监管授权,ASIC开始独立行使外汇交易市场的监管职权。目前,在澳大利亚运营的外汇经纪商都必须持有澳大利亚金融服务许可证(AFSL)。

AFSL制度的法律依据是2001年的澳大利亚公司法案。该法案将外汇经纪商定义为金融产品交易商,因为虽然外汇交易并不是直接交易,但是它要求有一两天的结算期,同时也存在金融风险因素。

要想获得AFSL(监管牌照),有如下要求:

资本要求:现金和偿付能力

相关负责人、管理人员的资质和工作经验

监督与培训代表,包括授权代表

合规性和风险管理

技术支持和人力资源

利益冲突管理

纠纷矛盾处理方案

赔偿和保险

损失保险与赔偿安排

行为信息披露

虽然大多数在澳大利亚开展业务活动的外汇经纪商都必须获得AFS监管牌照,但是仍有一些例外情况。在2005年1月时,ASIC曾允许一些外汇经纪商在自身没有牌照,但是获得其他持照商的授权的情况下,开展外汇衍生品交易业务。这里涉及到“监管豁免权”的问题,汇商君对此不赘述。返回搜狐,查看更多

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