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光大证券董事长薛峰被监管谈话,此前计提15亿损失致年度净利预降96%

原标题:光大证券董事长薛峰被监管谈话,此前计提15亿损失致年度净利预降96%

3月25日,上海证监局发布《关于对薛峰采取监管谈话行政监管措施的决定》。《决定》称,光大证券存在三大问题,包括子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,内部控制存在缺陷;重大事项未严格执行内部决策流程;出现风险事件时,未及时向中国证监会及上海证监局报告等。

薛峰作为公司时任总经理,对上述问题负有领导责任和管理责任。上海证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

(上海证监局公告)

公开信息显示,薛峰现任光大证券董事长,光证金控董事长,新鸿基金融集团董事会主席,光大新鸿基董事会主席,中证信用增进股份有限公司董事。曾任中国人民银行大连开发区分行副行长、国家外汇管理局大连开发区分局副局长,大连银监局办公室主任、副局长,中国光大集团股份公司办公厅副主任,湖北省荆门市副市长,光大证券副总裁、总裁、副董事长,光大富尊董事长,光大云付董事长,光大易创董事长。

据悉,光大证券于2009年登陆A股市场,从事的主要业务包括经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理以及海外业务,目前拥有资产管理、期货、国际业务、基金、另类投资、融资租赁和互联网金融等11家专业化子公司。上市以来,公司盈利情况波动较大,2013-2018年归母净利润分别为2亿元、21亿元、77亿元、30亿元、30亿元、1亿元。

(光大证券上市以来归母净利情况)

此次薛峰被监管采取谈话措施与光大证券2018年糟糕的业绩表现不无关系。

3月19日晚间,光大证券发布业绩预告修正公告。公告称,预计2018年年度合并净利润约为2.44亿元,与2017年相比减少92.2%。归属于上市公司股东的净利润约为1.03亿元,与2017年同比减少96.6%。

此前,光大证券曾于1月26日披露了2018年年度业绩预减公告,预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年相比减少16.69亿元,同比减少55%左右。

对于本次计提预计负债及资产减值准备的原因,光大证券解释称,光大证券全资子公司——光大资本的下属子公司光大浸辉担任执行事务合伙人的浸鑫基金的投资期限于2019年2月25日届满到期,因投资项目出现风险,浸鑫基金未能按原计划实现退出。基于谨慎性原则,光大证券计提了相关预计负债及资产减值准备。

就在光大证券发布业绩公告的同一天晚间,光大证券收到了上交所的监管工作函,上交所要求公司全面核查前期光大浸辉下设基金对外投资项目损失及差额补足义务等事项,查明是否已履行必要的信息披露和决策程序;全面自查造成投资损失的内控管理缺陷;采取有效措施挽回公司损失等。

3月23日,光大证券再次披露,光大证券全资子公司光大资本收到上海证监局《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》(沪证监决〔2019〕25 号),被上海证监局责令改正。返回搜狐,查看更多

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