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洞察|万联证券对子公司监督检查不到位 被责令增加内部合规检查次数

原标题:洞察|万联证券对子公司监督检查不到位 被责令增加内部合规检查次数

和讯网消息 据广东证监局在2019年3月12日发布通知公告称,万联证券股份有限公司私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司(以下简称万联天泽)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

广东证监局,万联天泽上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定,反映出万联证券股份有限公司对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,广东证监局决定责令万联证券股份有限公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。自本监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内,向广东证监局报送合规检查报告。

万联证券股份有限公司在2018年12月12日,因中讯邮电披露的2016年审计意见虚假的事件影响受到江苏证监局监管并被出具警示函。2019年1月23日,广东证监局对万联证券采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。3月5日,全国中小企业股份转让系统(股转系统)发布了对万联证券采取出具警示函的自律监管措施。在三个月时间内,万联证券受到三次监管,体现了公司在勤勉尽责及内部合规上存在漏洞。

然而,在仅仅一个月后,万联证券股份有限公司再一次受到证监局的监管。公开资料显示,万联证券是广州市属全资国有证券公司,于2001年8月23日经中国证监会批准设立,现有注册资本59.54亿元。广州金融控股集团持有公司49.1%的股份。

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