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中金公司两保代科创板申报项目违规 证监会上交所连开罚单

原标题:中金公司两保代科创板申报项目违规 证监会上交所连开罚单

作者:甘乐

编辑:楚客

审校:一条辉

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

近日,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人,中金公司的万久清、莫鹏两人违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对于这种严重违规操作的行径,证监会与上交所均对其开出罚单:

证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;

上交所对两人给予通报批评的纪律处分,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。不难看出,两名保代擅自修改的内容涉及四个方面的十多个数据。表面来看,保代修改数据,并没有涉及财务数据,也并不影响实质判断。但是这种违规操作已经严重,作为公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。

从这次证监会和上交所的处罚力度来看,对涉案保荐代表人给予警示函的行政监管措施和通报批评纪律处分,其力度之大,有目共睹。这不仅给中金公司声誉造成影响,同时对涉案保荐代表个人的职业发展生涯留下污点。因此,应该引起其他券商保荐机构的高度重视。

证监会也就这次恶劣行径表示,未来将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。返回搜狐,查看更多

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