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招商证券遭香港证监会处罚2700万港元:未履行联席保荐人职责

原标题:招商证券遭香港证监会处罚2700万港元:未履行联席保荐人职责

5月27日,香港证监会发布公告称,因招商证券(香港)有限公司(下称“招商证券(香港)”)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。

(图片来源:香港证监会官网)

香港证监会在公告中指出,招商证券(香港)在保荐中存在对已撤销注册的客户的尽职审查不足,对第三方付款的尽职审查不足以及对中国金属的供应商及客户的尽职审查不足等问题。

此外,香港证监会调查发现,招商证券(香港)及UBS各自在上市过程中没有履行联席保荐人应尽的尽职审查责任,以处理有关中国金属及其客户的多项不寻常的事实及迹象。

而本次遭处罚并非招商证券(香港)今年首次因保荐事由被香港证监会开罚单。

2月27日,香港证监会曾公告称,因没有履行相关职责暂时吊销招商证券(香港)前负责人员吴亦农牌照18个月。

(图片来源:香港证监会官网)

据悉,招商证券(香港)是2009年某项上市申请的其中一名保荐人,而吴亦农是负责监督执行该项上市申请的保荐人主要人员。

香港证监会发现,作为保荐人吴亦农没有履行其主要人员及招商证券(香港)负责人员的职责。

公告称,吴亦农没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度,处理该项上市申请;确保招商证券(香港)能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序;及勤勉尽责地监督其下属及招商证券执行的保荐人工作。

据悉,招商证券(香港)成立于2008年,是招商证券国际有限公司的全资子公司。

据招商证券(香港)官网介绍称,招商证券(香港)是招商证券国际开展资产管理服务的主要平台,为客户提供多元化的跨境资产管理、投资咨询服务和一站式基金管理和个人理财解决方案,致力于成为产品丰富、服务一流的领先资产管理机构。(文/徐佳雯)返回搜狐,查看更多

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