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万众瞩目!"科创板第一股"即将诞生,3家企业率先"上会"

原标题:万众瞩目!"科创板第一股"即将诞生,3家企业率先"上会"

科创板最后的冲刺!谁将成为“科创板第一股”?

刚刚,上交所发布了科创板上市委2019年第1次审议会议公告,将于6月5日召开第1次审议会议,审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3家企业发行上市申请。

本次参与审议的5名上市委委员分别为:陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰。这5位委员分别来自律所、监管、协会、高校、会计师事务所

值得一提的是,本次参与审议的5名上市委委员,均是通过抽签决定出来的,能够较好保证公平性。

按照规定,以少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见,上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

科创板上市委审议工作启动

在科创板发行上市审核中,上市委审议会议是重要环节。

根据安排,科创板的发行上市审核要经过受理、审核问询、上市委审议、证监会注册、发行上市等五个环节,目前3家公司已走到上市委审议,距离注册一步之遥,距离发行上市仅2步之遥。

按照规定,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见,上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

上交所如作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;作出终止发行上市审核决定的,将按规定终止发行上市审核程序。

按照相关制度规定,审核企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,首先由交易所的审核机构承担主体责任,提出初步审核意见,把好第一道关口。

上市委将重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理,相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度,发挥把关和监督作用。

在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中,参与审核的上市委委员将对招股说明书等信息披露文件进行审阅,提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题,但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

微芯生物:已完成3轮问询

值得一提的是,首批即将被上市委审议的分别为微芯生物、安集科技、天准科技3家企业,均不是最早一批获受理的。

业内人士分析,“上会”的进度与企业对问询等中间环节的进度有关,与企业回复的快慢等诸多因素相关。

其中,微芯生物早在3月27日向上交所递交了其科创板IPO的申请,5月20日,微芯生物已经第三轮回复上交所问询。

此前的5月14日,微芯生物对上交所进行了第二轮问询回复。

总体来看,从申报到6月5日“大考”,微芯生物也仅耗时70天。

招股书显示,微芯生物成立于2001年,专注于肿瘤、代谢疾病和免疫性疾病三大治疗领域的原创新药研发,旗下产品包括已经正式上市销售的新药西达本胺、创新药西格列他纳等。

此次科创板IPO拟募资8.04亿元,用于创新药研发中心和区域总部项目等项目。此次选择了标准一为其上市标准:

预计市值不低于10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5,000 万元,或者预计市值不低于10 亿元,最近一年净利润为 正且营业收入不低于1 亿元。

2016年至2018年,微芯生物营业收入分别为8536.44万元、1.11亿元和1.48亿元;近两年扣非后净利润均超过1000万元。

值得一提的是,其近三年研发投入占营业收入比例均在55%以上,获得了多项国家、省、市级科研资金的支持。

最新一轮问询函中,上交所对微芯生物提出关于实际控制人认定相关问题、关于风险因素、其他信息披露3大问题,要求微芯生物进一步说明XIANPING LU 是否能控制海粤门、海德睿博、海德康成所持有的微芯生物的股份表决权等。

此次审核问询中,上交所对微芯生物招股书中多余内容要求删除,包括要求微芯生物删除“风险因素”、 “重大事项提示”中的风险对策、发行人竞争优势等类似表述;修改关于研发支出资本化对发行人业绩影响的风险表述等。

芯片关键材料厂商:安集科技

安集科技是上海第二家申请科创板上市获受理的公司,其主营业务为关键半导体材料的研发和产业化。目前其产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂,主要应用于集成电路制造和先进封装领域。

自2018年10月开始接受IPO辅导后,安集科技于2019年3月29日正式转战科创板。

据其上会稿,此次科创板IPO拟募资3.03亿元,用于抛光液生产线扩建等项目。

2016年至2018年,其核心技术产品化学机械抛光液和光刻胶去除剂收入占营收比例均超过99%,为其主要收入来源。

同期,其营收规模超过2亿元、扣非后净利润在4000万元左右。

据招股书披露,安集科技成功打破了国外厂商对集成电路领域化学机械抛光液的垄断,实现了进口替代,使中国在该领域拥有了自主供应能力。

近三年,安集科技的研发投入占营业收入的比例均在21%左右。

目前,安集科技表示其化学机械抛光液已在130-28nm技术节点实现规模化销售,主要应用于国内8英寸和12英寸主流晶圆产线;14nm技术节点产品已进入客户认证阶段,10-7nm技术节点产品正在研发中。

天准科技,28%的营收来自苹果

天准科技成立于2009年,主要以机器视觉为核心技术,专注服务于工业领域客户,主要产品为工业视觉装备,包括精密测量仪器、智能检测装备、智能制造系统、无人物流车等。

天准科技采取的上市标准为科创板第三套标准,即预计市值不低于20亿元,最近一年营业收入不低于3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元,是科创板首家采取“标准三”上市的公司。

天准科技此次募集资金合计10亿元,其中4.75亿元用于机器视觉与智能制造装备建设,2.75亿元投资研发基地建设项目,其余2.5亿元用于补充公司流动资金。

机器视觉有着现代工业生产和智能制造“机器眼睛”之称,具体包括机器视觉算法、工业数据平台、先进视觉传感器以及精密驱控等技术。目前占据了中国人工智能市场30%以上的份额。

天准科技主要采用专用产品研发和订单式生产,2018年,主要生产精密测量仪器1073套,产销率为98.32%。

天准科技一大客户为苹果公司,其主要为苹果提供智能检测装备。2016-2018年,来源于苹果公司的直接收入分别占公司当期营业收入的8.02%、29.46%和28.51%。

截至目前,天准科技拥有63项专利授权,其中包括33项发明专利。研发技术人员286人,占总员工人数约三成。而其近三年的研发费用率呈现下滑趋势,2018年为15.66%。

万众瞩目!科创板启动倒计时

在企业加速问询审议的同时,科创板的技术准备也在紧锣密鼓的进行着。

根据上交所安排,科创板第三次全网测试已于上周六开启,这次测试的主要内容为验证科创板存托凭证业务和科创板转融通业务(含战略配售股份)等功能,这些内容在前两次全网测试中均未覆盖。

据证券时报报道,自5月11日科创板进行了第一次全网测试开始,此后的每周六,上交所都会组织各市场参与主体进行科创板全网测试。

据券商人士透露,通关测试或将于6月初进行,通关测试若顺利进行,就意味着上交所关于科创板的交易系统已全部准备就绪。

据资深投行研究人士王骥跃预计:

从法定时间推算,今日(5月27日)发出第一次上市委通知,6月底开板在理论上已不可能。

按每天3-5家的上会速度,预计在6月14日之前上会的公司都可以首批集体挂牌,预计首批集体挂牌时间在7月12日前后。返回搜狐,查看更多

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