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保本基金亏4亿谁担责,基金经理实名信十问总经理,基金公司针锋相对刚给五点回应

原标题:保本基金亏4亿谁担责,基金经理实名信十问总经理,基金公司针锋相对刚给五点回应

每经记者:山丘(化名) 每经编辑:叶峰 孙志成

图片来源:摄图网

近日,有媒体曝出一封中海基金原基金经理江小震发给中海基金前同事们的信,在信中向中海基金总经理杨皓鹏提出了十大疑问。

记者随后从接近中海基金的相关人士那里了解,这封信应该是在6月14日下午发送的,

而在信中所提及的事情,其背后主要与一段保本基金出现亏损的悲伤往事有关。

保本基金巨额亏损

江小震在信中提出了十大疑问,主要涉及以下方面:

1.对总经理杨皓鹏的能力提出质疑,江小震在信中称:中海基金现在“内外交困、内部举报不断”,杨皓鹏作为总经理,在投研和市场这两方面都没有业务经验,且“天天在人事斗争中步履匆匆,在一些救火和报复中焦虑纠结”等。

2.杨皓鹏用自己的“老相识”担任关键岗位,排挤其他同事。

3.“双惠”问题:中海惠利和中海惠祥两只基金巨额亏损,是因为“产品设计缺陷”。

4.上海农金人力资源公司相关资质差,但却被中海基金采办小组选中。

这里面说到的“双惠”,据记者了解,指的是,中海惠利分级债券成立于2013年11月21日,成立时的规模约为23亿元,到了2016年3季度末,该基金资产净值达到约81亿元;中海惠祥分级债券则是成立于2014年8月29日,成立时的规模约为11亿元;到了2016年3季度末,该基金资产净值规模也达到约100亿元。

江小震分别从2014年08月29日起开始管理中海惠祥分级债券,直至2019年04月23日离任;从2016年04月16日起开始管理中海惠利分级债券,直至2019年04月23日离任。

不巧的是从2016年四季度开始,债市迎来调整,据天天基金网数据,中海惠利分级债券在2016年4季度的业绩回报为-3.46%,中海惠祥分级债券的业绩回报为-2.59%。到了2017年,中海惠祥分级债券在1季度的业绩回报为-9.42%,而中海惠利分级债券在2季度的业绩回报为-4.95%。

据中海基金相关人士透露,因两只基金都是保本基金,净值的大幅下跌给中海基金带来重大损失,随后中海基金也对保本基金损失事件进行调查和问责。

江小震对于“双惠问题”的解释是:“16年和17年,公司管理的债券基金也都出现了亏损,为什么唯独这两只基金会对公司造成如此大的伤害,难道不是因为设计成劣后保本的原因吗?基金经理只能在投资方面进行努力运作,但是碰到那种行情、规模还那么大,再加上产品设计缺陷与监管禁止申购,就是神也回天乏术,不要说一个小小的我了。”

也就是说,江小震认为是产品设计的原因叠加行情不佳才使得基金亏损,但据中海基金相关人士表示,主要的原因在于其为了博收益,买了一些信用评级比较低的债券。

在此次风波中,据接近中海基金的相关人士透露,这2只基金大致亏损了4个亿,最终这个窟窿由中海基金自己填补了,原中海基金总经理和督察长也都先后离任,现任总经理杨皓鹏在2017年8月22日接手,主要就是处理相关风险事件。

中海基金回应:言论不实

6月15日,中海基金发布声明称言论不实,相关知情人士对江小震的情况进行了解释。

知情人士表示,文章作者江小震在任中海惠利、中海惠祥基金经理期间,管理的两只基金因净值大幅下跌给公司带来重大损失,公司正在对保本基金损失事件进行调查和问责,因此引发相关人员不满。

以下为具体内容:

由于2017年之前,公司旗下产品积累的风险集中爆发,2017年8月22日,公司正式任命杨皓鹏先生来公司主持工作,处理相关风险事件,实现公司平稳过度。

1、关于人事变动问题:

自2017年中海基金管理层变更以来,中海基金员工团队保持了人员稳定,前中后台核心骨干员工数量稳定,有小部分人员因为受到监管部门行政监管措施和公司的内部追责而离职。

2、关于上海农金人力资源公司问题:

据了解,上海农金人力资源问题是中海基金按照内部合规流程招标的结果,于2018年4月起为公司服务,服务期限半年,并已于2018年9月因服务合同到期而结束服务。

3、关于前员工基金经理江小震管理基金产品业绩

江小震先生任中海惠利、中海惠祥基金经理期间,其管理的两只基金,因净值大幅下跌给公司带来重大损失,公司正在对保本基金损失事件进行调查和问责,因此引发相关人员不满。

中海纯债A:2016年11月至2017年9月独立管理期间,业绩排名全市场后10%分位。

中海稳健:2016年11月至2017年7月独立管理期间,业绩排名全市场后15%分位。

中海可转债:2014年3月至2018年9月独立管理期间,业绩排名全市场最后一名

4、关于杨皓鹏先生任职以来的经营管理情况

杨皓鹏先生任职的一年零10个月以来,已经把中海基金旗下产品的管理风险基本全部处理完毕,2018年中海基金旗下的诸多产品取得了良好的投资业绩和专业认可。根据银河证券公布的2018年公募基金业绩榜单,中海医疗保健在医疗健康行业股票型基金中排名3/16,中海上证50指数(2785.6055,-8.93,-0.32%)增强在增强指数型基金中排名2/53,中海优势精选在灵活配置型中排名4/55,中海积极收益在绝对收益目标基金中排名17/147,中海添顺在定开型偏债基金中排名14/44。中海量化策略、中海纯债获上海证券3年期择时能力评级五星。中海环保新能源、中海消费混合获上海证券5年期择时能力评级五星。

2017年自中海基金管理层换血以来,在管理层和广大员工的共同努力下,公司旗下基金的业绩改善明显,得到了投资者的广泛认同。2015年中海旗下基金投资业绩排名市场前12%分位的基金数零只,2016年投资业绩排名市场前12%分位的基金数占公司总基金数仅5%;2017年,2018年业绩排名在全市场同类基金排名前12%的基金数目占比均超15%。

截至2018年12月31日,中海基金权益类基金在最近两年权益类基金绝对收益业绩在所有纳入排名的101家基金公司中排名第20名,排名19.8%分位,较之前2015、2016年度有大幅提升(数据来源:海通证券)。

业绩的提升带来投资者的认可和规模的上升,截至2018年末,中海基金权益类基金总管理份额合计95.02亿份,总份额较去年增加8.42亿份,份额环比增长9.7个百分点,份额增长速度大于整体市场权益类份额增长速度3.7个百分点;在130家基金公司中排名第51位,较2017年底上升2位,百分比排名39%,比去年底上升约6个百分点。

截至2018年末,中海权益型基金管理规模合计67.71亿元,在130家基金公司中排名第56位,较2017年底排名上升5位;百分比排名43%,较2017年底上升约9个百分点,权益类管理总规模2016年以来首次冲进市场前1/2。

5、公司未来发展方向:

杨皓鹏先生到任中海基金以来,管理层的变化带来了公司经营理念的变化,我们摒弃追求短期规模和利益,以持有人利益和投资业绩为导向的思路和做法,正在开花结果,旗下基金业绩显著提升。

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