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5家外汇经纪商被撤牌原因曝光:违抗央行指令、财务造假、虚假宣传……

原标题:5家外汇经纪商被撤牌原因曝光:违抗央行指令、财务造假、虚假宣传……

去年12月底,俄罗斯央行(RCB)突然毫无征兆地采取行动,宣布取消包括Alpari Forex(艾福瑞)、Forex Club(福瑞斯)、Fix Trade、TrustForex和Teletrade这5家俄罗斯最大经纪商的监管许可牌照,因这些公司在一年之内违反了央行相关监管规定。

当时,俄本土媒体援引央行话称,吊销这5家经纪商的理由是,它们通过大肆宣传来吸引俄罗斯客户,提供虚假会计数据,错误处理风险,将客户资金转移到海外,因此决定吊销其外汇牌照。

近日,俄罗斯央行在官方声明中首次披露上述5家经纪商的违规行为:

  • Alpari Forex:未能遵循俄罗斯央行的指令、在处理内部财务会计存在违规行为,同时向监管机构提供了虚假财务数据,该公司承认存在违规行为;
  • Forex Club:曾多次违反俄罗斯证券法。违反情况包括:不遵守央行发布的指令;违反内部会计要求;向央行提供虚假财务数据;
  • Fix Trade:未按要求在官网上提供真实信息。同时未遵守央行指令、违反外汇交易商许可证要求,以及未妥善处理交易风险;
  • TrustForex:未能遵守央行的指令、向监管机构提供虚假信息、官网提供虚假信息,以及其风险管理系统存在缺陷;
  • TeleTrade:违反了自有资金要求、向监管机构提供虚假财务数据,以及官网提供虚假信息等。

截止目前,持有俄罗斯央行牌照的4家经纪商,均具有本土银行背景,它们分别是PSB Forex(PSB Bank)、VTB Forex(VTB Bank)、Alfa-Forex( Alfa Bank)、以及Finam集团(FINAM Bank)。

附:被撤回牌照的经纪商简介:

  • Alpari Forex:1998年成立于喀山,创始人是Andrey Dashin,集团分公司包括美国、英国、塞浦路斯等。
  • Forex Club:2010年注册成立,母公司是Artacho Ltd. (Cyprus)。
  • Fix Trade:2008年成立,目前公司所有人是Ildar Sharipov,他直接持有公司资本的65%。公司旗下品牌名为InstaForex。
  • Trustforex:2015年4月在莫斯科注册成立,所有人是Alexander Alexandrov。公司授权资金的100%都属于塞浦路斯公司Cyprus Fin Whiteline Investments Ltd。
  • Teletrade:该公司是国际经纪商Teletrade的俄罗斯分支机构,所有人是Vladimir Chernobay。

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