八部委发文:科创板信息共享及失信惩戒意见出台

原标题:八部委发文:科创板信息共享及失信惩戒意见出台

今晚,中国证监会、国家发展改革委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,对科创板及注册制推进过程中的信息共享和失信的惩戒措施予以明确。

证监会表示,该文件作为首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件。《意见》从社会信用体系建设顶层设计着手,主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。

一是加强科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询。证监会、上交所依托发改委、人民银行、市场监管总局等部门建立的信用信息系统,获取发行人、上市公司、中介机构及相关人员的信用信息、征信信息、公示信息。

二是加强失信信息推送。在科创板注册制试点中,将证监会及交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、刑事移送等失信信息,及时推送给发改委、人民银行、市场监管总局等部门,纳入其管理的信用(征信)信息平台。

三是证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,将其作为履行审核注册职责的重要参考。

四是发改委、人民银行、市场监管总局、国资委、银保监会、民航局、国铁集团等单位,依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员,实施十一项失信联合惩戒措施。

一位接近监管层人士表示,此举是运用信息共享机制来强化失信人惩戒,以此提高科创板中欺诈发行等违法违规行为的失信成本。

证监会主席易会满此前已多次表示,科创板相比主板市场,必将进一步加强信息披露监管,严厉打击各类信息披露违规、欺诈发行等违法行为。

证监会主席易会满曾表示,设立科创板并试点注册制不仅是新增一个板块,更重要的是坚持市场化、法治化的方向,建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度,发挥科创板改革“试验田”的作用。

值得一提的是,通过立法来提高科创板及注册制的违规成本的方式也在实施之中,例如《证券法》三读已经提高了相关违法行为的处罚标准,并推动强化对欺诈发行等行为追究行政、刑事法律责任。

文/北京青年报记者刘慎良

责任编辑:张琳(EN049)返回搜狐,查看更多

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