风险管控失责!太平洋证券另类投资子公司业务被暂停3个月

原标题:风险管控失责!太平洋证券另类投资子公司业务被暂停3个月

中新经纬客户端7月15日电 15日,太平洋证券发布《关于收到云南证监局行政监管措施决定书的公告》,决定书显示,平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司(以下简称太证非凡)管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。云南证监局对太平洋证券另类投资子公司暂停业务3个月。

公告截图

公告显示,太平洋证券于 2019年6月28日收到云南证监局《限制业务活动事先告知书》(云证监函。2019年7月12日,公司收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。

决定书称,经查,云南证监局发现太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司太证非凡管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。如多数审批事项审批及留痕不规范,总经理离任未开展离任审计,重要印章管理、用印不规范,风险管理委员会缺乏独立性,部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核,投后管理不到位,存在一定投资风险。

决定书称,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第六条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,云南证监局决定:自收到行政监管措施决定书之日起,暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。

对于此次处罚,太平洋证券在公告中表示,将按照《决定书》的要求积极整改,进一步加强对全资另类投资子公司太证非凡的管控,督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务。太证非凡已按照监管要求进行有序整改,今年以来未新增投资项目,正加强对存量投资项目的退出工作。

太平洋证券称,太证非凡2018年度营业收入为-8,507.64 万元、净利润为-8,959.40万元,上述决定对公司经营无重大影响。目前,公司经营情况正常。(中新经纬APP)返回搜狐,查看更多

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