长信纯债壹号债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

原标题:长信纯债壹号债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  (上接B79版)

注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

(十)投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金本报告期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。

3、其他资产构成

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)基金2019年第一季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:

长信纯债壹号债券A

长信纯债壹号债券C(二)自基金合同生效之日(2014年7月1日)至2019年3月31日期间,本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比:

注:1、基金管理人自2017年1月9日起对长信纯债壹号债券基金进行份额分类,原有基金份额为A类份额,增设C类份额。

2、长信纯债壹号债券A图示日期为2014年7月1日至2019年3月31日,长信纯债壹号债券C图示日期为2017年1月9日(份额增加日)至2019年3月31日。

3、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。

十四、费用概览(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关费用包括:

1)基金管理人的管理费;

2)基金托管人的托管费;

3)基金的销售服务费;

4)基金的证券、期货交易费用;

5)基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用;

6)基金份额持有人大会费用;

7)基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费;

8)基金银行汇划费用;

9)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

上述费用从基金财产中支付。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

本基金的管理费率为年费率0.70%。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为年费率0.20%。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3)基金的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,本基金C类基金份额的销售服务费率为年费率0.40%。

在通常情况下,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H =E×年销售服务费率÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为C类基金份额前一日的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起5个工作日内从基金财产中支付到指定账户。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

4)本条第1款第4)至第9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金根据注册登记机构、申购费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,且在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基金份额;注册登记机构为长信基金管理有限责任公司,且在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额。

2、申购费用(1)场外申购费用

本基金A类基金份额收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费。投资者可选择在申购或赎回本基金A类基金份额时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的费用称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的费用称为后端申购费用。

投资者申购本基金份额时需缴纳前端申购费,申购费率如下:

注:M为申购金额(含申购费)

(2)场内申购费用

投资者在场内申购本基金A类基金份额时缴纳申购费用。本基金A类基金份额的场内申购费率与上述规定的场外前端申购费率一致。

3、赎回费用

本基金A、C类基金份额收取不同的赎回费,赎回费用在投资者赎回基金份额时收取,赎回费用随持有时间的增加而递减,两类份额具体费率如下:

注:N为持有期限

针对A类基金份额:赎回费总额全部归入基金财产;针对C类基金份额:对持续持有期少于7日的投资者所收取的赎回费,全额计入基金财产,其余赎回费总额的25%归入基金资产。其余用于支付市场推广费、注册登记费和其他必要的手续费。

4、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。

5、基金的转换费用

本公司已开通了长信纯债壹号债券基金A类份额(A类代码:519985)与长信利息收益货币基金A、B级份额(A级代码:519999;B级代码:519998)(非直销渠道)、长信银利精选混合基金(前端代码:519997)、长信金利趋势混合基金(前端代码:519995)、长信增利动态混合基金(前端代码:519993)、长信利丰债券基金C类份额(C类代码:519989)、长信恒利优势混合基金、长信双利优选混合基金A类份额(A类代码:519991)、长信量化先锋混合基金A类份额(A类代码:519983)、长信内需成长混合基金A类份额(A类代码:519979)、长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金A类份额(A类代码:519965)、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利保债券基金、长信先锐债券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金A类份额(A类代码:519949)、长信上证港股通指数型发起式基金、长信富民纯债一年定开债券基金、长信富海纯债一年定开债券基金、长信先优债券基金、长信中证500指数基金、长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信低碳环保量化股票基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)、长信价值优选混合基金、长信利率债债券基金、长信合利混合基金之间的双向转换,具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。

本公司已开通了长信纯债壹号债券基金C类份额(C类代码:004220)与长信长金通货币基金A、B级份额(A级代码:005134;B级代码:005135)、长信沪深300指数基金A类份额(A类代码:005137)、长信国防军工量化混合基金、长信稳健纯债基金、长信稳益纯债基金、长信稳势纯债基金、长信利丰债券基金E类基金份额(C类代码:004651)、长信乐信混合基金(直销渠道)、长信量化先锋混合基金C类份额(C类代码:004221)、长信消费精选股票基金(直销渠道)、长信量化多策略股票基金C类份额(C类代码:004858)、长信量化价值驱动混合基金、长信双利优选混合基金E类份额(E类代码:006396)、长信内需成长混合基金E类份额(E类代码:006397)、长信利息收益货币基金A、B级份额(A级代码:519999;B级代码:519998)(直销渠道)、长信富平一年定开债券基金之间的双向转换,具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。

本公司于2017年6月30日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信上证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》,自2017年7月4日起,暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换转出业务。

根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定,本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下:

(1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。

(2)转换份额的计算公式:

1)非货币基金之间转换

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值

赎回费=转出确认金额×赎回费率

补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)

转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费

转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)

2)货币基金转至非货币基金

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收益

补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)

转入确认金额=转出确认金额-补差费

转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值

(货币基金份额净值为1.00元,没有赎回费)(3)非货币基金转至货币基金

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值

赎回费=转出确认金额×赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-赎回费

转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值

(货币基金份额净值为1.00元,补差费为零)

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调整基金赎回费率和基金转换费率。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告。

(五)其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

(六)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金招募说明书(《长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了更新;

2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人信息;

3、在“五、相关服务机构”部分的相应内容,更新了销售机构的信息;

4、在“七、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金的转换信息;

5、在“九、基金投资组合报告”、“十、基金的业绩”部分,根据最新季报更新相关的信息;

6、在“二十二、其它应披露的事项”部分的相应内容,披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。

长信基金管理有限责任公司

二〇一九年八月十四日返回搜狐,查看更多

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