东吴证券上半年净利大增,“踩雷”频繁内控不严屡收监管“罚单”

原标题:东吴证券上半年净利大增,“踩雷”频繁内控不严屡收监管“罚单”

8月15日,东吴证券发布了2019年半年报,公司营收净利增速明显,据半年报显示,东吴证券上半年实现营收26.75亿元,同比增长74.17%; 实现净利润7.5亿元,同比激增2758.33%。

今年的业绩增长也是东吴证券3年内首次实现净利增长,据东吴证券财务数据显示,东吴证券连续3年净利下滑,缩水近87%。

东吴证券半年报同时披露了旗下东吴基金的业绩情况,数据显示,东吴基金 2019年上半年实现营收1.09亿元,利润总额1660.48万元,净利润1237.98万元。

东吴证券上半年业绩改善,却问题不断。

据公开资料显示,2019年以来,东吴证券频频踩雷股票质押回购及债券违约,涉及金额高达13.18亿元,此外,东吴证券连续三年净利下滑,内控不严屡遭监管处罚,基金子公司被责令整改。

净利连降三年缩水87.3%

据东吴证券半年报显示,今年上半年其业绩实现了飞跃式增长。

东吴证券近年业绩处于下滑的状态,据其年报显示,2015年开始,东吴证券营收净利开始下滑,截至2017年底,其营收从68.30亿元降至41.44亿元,缩水近40%。2018年末,东吴证券营收41.62亿元,实现微弱增长。

净利润方面,东吴证券净利连续三年持续下滑。据其年报数据显示,2015年至2018年底,东吴证券分别实现净利润27.33亿元、15.18亿元、8.11亿元及 3.47亿元,三年净利缩水87.3%。

今年上半年,东吴证券业绩实现近年内首次突破性增长,实现营收26.75亿元,同比增长74.17%; 实现净利润7.5亿元,同比爆增2758.33%。

对于业绩上涨,东吴证券在其半年报内解释称,受市场环境影响,今年两市成交活跃度明显提升,成交额与换手率均大幅放量,市场逐渐升温,证券行业经营业绩好于去年同期。今年以来,东吴证券积极抢抓市场机遇,经营业绩同比实现大幅增长。

据半年报披露,东吴证券上半年业绩均实现不同幅度的上涨,其中,投资与交易业务和资管及基金管理业务增速明显,分别为公司贡献营收49.68亿元和8.68亿元,较上年同比增长215.15%和329.16%。

东吴证券介绍称,公司投资与交易业务是以其自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。今年上半年,受市场行情利好影响,东吴证券权益类证券投资表现较好,总体取得了相对稳定的投资收益。

(图片来源:东吴证券半年报)

东吴证券半年报一并披露了旗下东吴基金的业绩情况,截至今年上半年,东吴基金总资产6.53亿元,净资产4.22亿元,2019年上半年贡献营收1.09亿元,利润总额1660.48万元,净利润1237.98万元。

频繁“踩雷”股票质押债券违约

业绩利好的背后,东吴证券频繁踩雷踩雷股票质押业务及违约债券。

据半年报显示,东吴证券公布了5起股票质押业务的诉讼情况。其中,东吴证券踩雷中弘集团,涉及相应的利息、违约金等约2.5亿元。

(图片来源:东吴证券半年报)

东吴证券公告显示,2017年10月,东吴证券与中弘卓业签订股票质押回购业务协议,中弘卓业将其持有的2.64亿股质押给东吴证券,融资2.5亿元。

此后,中弘卓业的全部持股22.28亿股被冻结,面临退市,东吴证券要求中弘卓业提前购回,中弘卓业未能履约,东吴证券向苏州中院提起诉讼。2018年9月30日,法院作出一审判决,支持东吴证券诉讼请求。

除此之外,半年报显示,东吴证券股票质押回购业务踩雷娄底资管、江河资管以及徐先明个人股,据搜狐财经统计,涉及诉讼金额高达10.5亿元。

东吴证券的2018年报显示,公司去年资产减值损失达7.85亿元,同比增加了118.22%。截至2018年年底,东吴证券计提资产减值准备合计10.15亿元。

此外,连续三年业绩不佳的东吴证券,频频发债补充资本金。据东吴证券公告显示,公司分别于今年2月和4月发行“18东吴F2”及“19东吴F1”,发行规模分别为10亿元和20亿元,期限同为3年。

据东吴证券公告显示,2018年1月29日,东吴证券曾发行“18东吴F1”,发行规模为45亿元。仅一年半的时间,东吴证券发债规模高达75亿元。东吴证券频频发债的背后,债券违约爆雷事件不断。

据半年报显示,东吴证券作为基金管理人,踩雷“16国购01” “16国购02”、“16国购03”债券,涉及违约金额1.68亿元。

因国购投资有限公司多笔债券违约,东吴证券已经向安徽省高级人民法院提起诉讼,要求国购投资发人袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任,并要求国购控股对前述债务承担连带清偿责任。

此外,截至今年上半年,东吴证券还踩雷“16富贵01”、 “17银亿04”两笔债券,与上述几笔国购投资债券相加,累计涉及债券违约金额达2.68亿元。

内控问题频现屡遭处罚

除业务爆雷外,今年上半年,东吴证券内控问题频现。本月内,东吴证券苏州某营业部内因内部员工违规销售非自主发行的金融产品收到监管部门的罚单,此外,东吴证券内部人员违规炒股,旗下东吴基金遭证监会责令整改处罚。

8月8日,江苏证监局发布对东吴证券苏州吴江营业部的处罚决定称,东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部内部控制不完善、经营管理混乱。

这并非东吴证券今年内首次因内控不严遭监管部门处罚,今年6月,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文利用职务便利,在职3年期间通过其母傅某珍违规炒股,累计买入成交额高达1亿元,违规获利1093.9万元。

(图片来源:中国证监会网站)

证监会决定,责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收其违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,合计金额达2187.86万元。此外,因辛宏文的违法行为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,证监会决定对辛宏文采取3年市场禁入措施。

除内部人员管理不力外,东吴证券旗下东吴基金也曾因违规遭到证监会责令整改6个月的决定。

东吴证券半年报显示,2018年6月19日,因东吴基金存在违规行,中国证监会上海证监局向其下发监管措施决定书,决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

据悉,东吴基金在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。

此外,东吴基金存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理的情况,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。(文/徐佳雯)返回搜狐,查看更多

责任编辑:

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
免费获取
今日搜狐热点
今日推荐