香港上海汇丰银行遭谴责罚款 因5830项交易指令未被录音

原标题:香港上海汇丰银行遭谴责罚款 因5830项交易指令未被录音

9月10日,自香港证监会官网获悉,香港上海汇丰银行(以下简称汇丰银行)因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭到了香港证监会的纪律处分。

据香港证监会披露,2017年4月8日至2018年1月31日,汇丰银行没有设置或启动该行私人银行部某些电话线的录音功能,导致通过其59条受到影响的电话线接收的、共计5830项客户交易指令未被录音。

香港证监会认为,汇丰银行没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。

最终,香港证监会对汇丰银行进行了谴责,并罚款210万元。

天眼查显示,香港上海汇丰银行成立于1865年,是汇丰集团的创始及主要成员。

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