千万罚单再现!中行同业违规被罚超五千万 兴业本月再收大额罚单

原标题:千万罚单再现!中行同业违规被罚超五千万 兴业本月再收大额罚单

强监管态势不变,银保监会官网18日连发3张千万罚单。

此次踩雷的是中国银行和兴业银行,其中,中国银行吉林省分行和吉林市分行因违规融入同业资金等合计被罚5150万元;兴业银行沈阳分行因严重违反审慎经营规则办理票据业务被罚2250万元。

同业新规后顶风作案,中行两分行被罚,33人受处理处分

具体来看,中国银行吉林省分行因“违规融入同业资金、内部控制失效、向监管部门提供虚假业务数据等”,被吉林银保监局罚款2900万元。而中国银行吉林市分行因“违规融入同业资金等”被吉林银保监分局罚款2250万元。

据吉林银保监局介绍,中国银行吉林省分行违规融入同业资金事件是银保监会在日常监管中发现的,原吉林银监局按要求对上述业务进行了严肃查处并强力推进整改问责工作。

据悉,监管部门检查和该行自查发现,中国银行吉林省分行和吉林市分行存在同业新规实施后至2015年9月末期间违规融入同业资金合计101笔、金额合计579亿元和内控失效、向监管部门提供虚假数据的违法违规行为,暴露出上述机构经营管理存在严重问题。

不仅如此,个别员工因在办理同业等相关业务过程中涉嫌犯罪被司法机关批捕,案件正在审理中。

除了罚款合计5150万元,分别给予中国银行吉林省分行原行长、副行长等相关责任人禁止一定期限和终身从事银行业工作、警告、罚款合计25万元等行政处罚。目前已处分和处理涉及上述机构的责任人33名。

严重违规,兴业银行再领2250万罚单

兴业银行本月再收大额罚单!10月18日,辽宁银保监局公布了一批行政罚单中,兴业银行沈阳分行因“严重违反审慎经营规则办理票据业务”,被辽宁银保监局处罚款2250万元。

与此同时,因上述票据严重违规事项而一同接到辽宁银保监局罚单的还包括4个相关责任人。

在此之前,10月10日,北京银保监局公布,兴业银行北京分行因存在违规向房地产开发企业提供融资、违规通过同业投资规避监管指标、违规修改理财协议文本、违规向企业权益性投资提供融资、违规向普通客户销售投向非上市公司股权的理财产品等行为,被罚款600万元。

采写:南都记者 吴梦姗

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