“三宗罪”!证监会撤销华信证券全部业务许可:多项业务违法违规

原标题:“三宗罪”!证监会撤销华信证券全部业务许可:多项业务违法违规

刚刚,华信证券全部业务许可被撤销。11月15日,证监会发布通告称,依法对上海华信证券有限责任公司(以下简称“华信证券”)实施风险处置,作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应监管措施。

证监会表示,华信证券违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行。

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相关规定,证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。行政清理期间,证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。据了解,针对华信证券违法违规行为,2018年5月至8月期间,证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。

2018年8月,证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

截至目前,华信证券仍未纠正有关违法违规行为。对此,证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施,并对华信证券进行行政清理和托管。

证监会有关负责人表示,自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来,证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组,对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来,公司妥善处理了涉众债务,逐步压缩业务规模,同业业务了结,客户资产安全,无逾期未清偿债务。

“目前,华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整”,证监会有关负责人还表示,华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行,并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司,资产安全充分保障。

行政清理期间,托管组负责华信证券经纪业务的正常运行,客户证券交易不受影响,客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后,受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。

目前,华信证券无新增资管业务,剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间,由托管组履行相关产品清算及管理职责,并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。

据柒财经旗下柒闻网了解,因深陷股东危机,华信证券2018年巨亏94亿元,且多次被列为D类券商。根据其2018年年报,2018年因股东方华信集团发生危机,公司业务全面处于暂停状态,华信证券报告期内实现营收0.44亿元,同比下降了94.66%;计提资产减值损失89.84亿元,净亏损93.89亿元。

截至2018年12月31日,华信证券总资产37.42亿元,同比下降81.81%。资料显示,华信证券是华信集团控股的多牌照综合性证券公司,注册资本107亿元,主要经营投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务等业务。

证监会表示,当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,依法保护客户和相关方的合法权益,切实维护资本市场的健康稳定发展。返回搜狐,查看更多

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