中证协发布证券公司债券投资顾问业务管理规则

8月7日,中证协制定发布《证券公司债券投资顾问业务管理规则》,将于2027年2月5日施行。

新规旨在强化券商债券投顾业务自律管理,规范机构展业及服务模式。新规重点明确债券投顾业务持仓集中度风控要求,划定硬性监管红线:券商出具债券投资建议时,原则上不得导致单一债券投顾账户单券持仓成本,超过该账户总资产规模的25%,严控单一债券持仓集中风险。

同时,新规明确三类豁免情形,具体包括投资标的为国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、境内系统重要性银行同业存单;投顾首次服务对应账户的三个月内;因债券回售,系统重要性银行名单调整等客观因素导致的被动超限情况。

来源 央视新闻

编辑 孙霄

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