何谓“专利组合”
国外学者认为，专利组合指的是一个处于共同控制之下的技术上既相互区别又紧密相连的多件专利组成的集合[1]。然而，随着对专利组合的研究和应用不断加深，专利组合的概念范畴也随之不断向外拓延。专利组合不单单作为一种专利集合体，而越来越作为一种实现专利战略特定目的的策略性行为，对构建行业进入壁垒、提升专利影响力、应对和发起专利诉讼等具有重要的战略价值。
简言之，专利组合就是指为了特定目的的多件专利策略性的集合。
专利组合的构建流程
Martin归纳了战略性专利组合的标准构建策略，主要包括5个步骤：专利挖掘Explore、专利创造Generate、专利组合保护Protect、专利组合优化Optimize、专利组合放弃Decline。他指出，对于企业来说，在之前，需要围绕自身的愿景和使命，结合自身面临的来自客户和市场、竞争对手以及替代性技术的各种挑战，制定自身的专利战略宗旨，并以此构建适合自身战略的专利组合[2]。
Martin的专利组合的构建策略值得借鉴，但其对专利的功能和用途分类、以及如何构建各种高价值的专利组合并未过多阐述，缺少高价值专利组合的两个核心环节。基于此，本文将高价值专利组合的构建分为五个阶段和步骤：即战略制定、专利获取、专利功能和用途区分、组合构建、组合优化与维护。
图1 构建战略性专利组合的标准策略
专利战略制定之后，就需要围绕具体的战略进行专利布局，核心就是如何获取相关专利组合。获取专利的途径主要有自己申请专利和对外购买专利（参见苹果收购北电专利案例，也可以通过研发合作、组建产业联盟（参见东芝与闪迪3D Flash专利联盟案例）、建立专利池等专利联盟的形式共同构建专利组合。
案例 1/苹果公司收购北电专利
以苹果公司收购北电专利为例，苹果公司是一家以用户体验技术和设计见长的企业。该公司主要专利组合布局在了图形用户界面技术上，除此以外苹果公司还拥有大量的手机图形界面的外观设计专利，而无线信号和通信领域专利组合明显偏弱（参见下图2）。经过从北电获得了1024项有关无线技术、3G和4G技术的专利组合后，苹果公司无线信号和通信技术的专利组合的规模明显增强，大大增强了苹果相较于竞争对手谷歌集团的竞争优势（参见下图3）。苹果公司花费重金购买北电专利组合，除了弥补企业自身相关弱势技术储备，适应本企业产品的专利保护需求外，强大的专利组合还能达到迫使竞争对手妥协或者放弃相关市场的目的。
图2 苹果收购北电前的专利组合分布
图3 苹果收购北电后的专利组合分布
案例 2/东芝与闪迪专利联盟
东芝公司和闪迪公司在半导体芯片领域的合作由来已久，2005年开始，双方就3D Flash技术的研发展开深度合作。东芝和闪迪均在2000年左右就各自涉足3D堆叠技术，经过几年时间的积累，在细分领域各具优势，东芝公司在芯片的栅极和有源区等核心结构的技术积累和专利申请数量较为可观，而闪迪公司在芯片驱动以及字线/位线抗干扰方面的技术优势明显，专利申请数量较多（参见图4，专利数据检索时间为2014年8月）。
图4 东芝公司和闪迪公司在3D Flash领域的专利申请量
通过Flash专利的相互许可和授权，东芝公司和闪迪公司有效地实现了优势互补，并通过战略联盟的方式实现了专利总量的迅速提高。如图5所示，右侧为东芝公司和闪迪公司战略联盟在3D Flash技术各个分支的申请量，左侧为其竞争对手三星公司在3D Flash技术各个分支的申请量。可见，虽然东芝和闪迪单家公司的专利储备都少于三星公司，战略联盟的整体专利储备能够与三星公司势均力敌，在个别细分技术领域还处于优势地位。
图5 东芝-闪迪战略联盟与三星公司在3D Flash领域的专利申请量对比
通常，合作开发者都会以共同申请人的方式进行专利布局，但是东芝和闪迪两家公司的共同申请数量不是很多，而是采取了一种较为新颖的“交叉联合式”专利组合模式。
东芝和闪迪公司各自的研发团队并没有局限于自身所专注的技术点，而是在相当程度上进行了技术的融合和相互改进，两家公司借助合作实现优势互补，共同在3D Flash领域构建了完整的围绕技术发展路线的专利组合，并且，通过互为引证的交叉布局模式全面覆盖了3D Flash的各技术分支，从而实现了完善的专利布局。
· 小 结 ·
总体而言，专利组合打破了单件专利的局限性，提高了专利集合的整体价值。对于很多企业来说，更大的难题在于，如何构建。本期介绍了专利组合的一般流程，并且通过案例说明在专利获取阶段，如何有效获取构建组合的专利，以及由此构建出来的专利组合，所具有的优势。
更多专利组合构建的详细内容，见《高价值专利培育与评估》第五章。
[1]Polk W R，Gideon P．patent portfolios[J]．University of Pennsylvania Law Review，2004，1(154)：1-77．
[2]Martin A. Bader .Strategic Management Of Patent Portfolios
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