中至远咨询国企改革咨询服务与政府融资平台转型咨询服务介绍

原标题:中至远咨询国企改革咨询服务与政府融资平台转型咨询服务介绍

国企改革及政府融资平台转型

咨询服务方案

中至远集团

2019年06月

中至远(北京)管理咨询有限公司

中至远(北京)管理咨询有限公司是一家在中央严控地方债务的新形势下,以政府投融资平台转型、国有企业改革、新规则下PPP 业务、政府产业基金业务为主要发展方向的专业化公司。

公司的发起人是由国家级智库机构的负责人和具有丰富政府平台转型、国企改革、PPP 业务、金融与基金业务经验的实操团队组成,同时拥有多名国家级专家、学者作为公司的专家顾问,为公司的未来发展和业务实务提供专业性指导。

公司一直作为国家发改委培训中心、财政部中国财政科学研究院培训中心、中国经济体制改革研究会培训中心等多家国家官方机构认可并授权的专业化机构,长期为地方政府、平台公司、中央直属和地方所属国有企业开展政府债务化解、平台转型、国企改革、PPP、政府产业基金等专业的授课,为地方政府的经济建设提供智力保证和经验传授。累计培训学员数万人,涵盖我国所有的省、市、自治区。公司已经成为我国在政府培训和智库领域首屈一指的专业化机构,受到了各地方政府的普遍认可和好评。

公司除提供专业化培训外,一直强调深入一线开展具体业务,从而形成业务理论与实践的真正有机结合。公司在业务开展过程中,实行“高起点、精专业、强落地”的原则,充分发挥专业化团队的多年业务实操经验、理论知识、资源优势,极力促成所操作项目的有效落地。

中至远(北京)资本管理有限公司

中至远(北京)资本管理有限公司(以下简称“中至远资本”)成立于2016 年,是国内专业从事股权投资基金管理的服务平台,服务内容涵盖了投顾业务、相关资源的对接(包括投资人、运营商等)、各类产业投资基金(包含创业投资基金、政府引导基金等)发起和运营管理(募集、投资、管理及退出)、项目投资及管理等服务。

“中至远资本”及业务操作团队作为我国早期专注于基础设施和公用服务领域的产业投资人,充分发挥多年来政府平台及PPP 模式设计经验、基金运营等方面的优势,利用积累的项目资源、投资人资源、建设与运营资源,迅速实现行业资源整合,建立两大资源库:一是通过从全国各地合作伙伴筛选和挖掘优质项目形成的项目数据库;二是经过十余年行业积累形成的投资人与运营商数据库。

“中至远资本”的发起人由我国政府投融资领域内的知名企业与专家团队共同组成,公司内部形成了充分的业务整合和优势互补。“中至远资本”管理团队作为国内最早一批参与发起设立产业基金的行业先驱,迄今为止发起并运营多支产业投资基金,基金规模近400亿元人民币。“中至远资本”现已成为中国知名的股权投资基金运营和管理平台。

“中至远资本”致力于破解区域发展融资瓶颈,通过“投融资+资源导入”的双引擎,推动项目加速落地,实现区域经济快速发展,携手客户共创未来!

王彦龙 18600987208

国企混合所有制改革咨询服务方案

一、开展国有企业改革的必要性

(一)从政策法规层面,积极推动国有企业改革

十八届三中全会提出市场化为主导的国有企业改革模式。成立国务院深化国有企业改革小组,从顶层设计提出了1+N配套系列文件,其中指导纲领性文件《关于深化国有企业改革的指导意见》(中发【2015】22号)中指出:“推进国有企业混合所有制改革。”“通过出资入股、收购股权、认购可转债、股权置换等多种方式引入非国有资本参与国有企业改革。实行同股同权,切实维护各类股东合法权益。”“鼓励国有资本以多种方式入股非国有企业。”“探索实行混合所有制企业员工持股。”之后出台了一系列政策法规,推动国有企业改革。

(二)从长期发展来看,国有企业改革将持续推动

深入推进公司制改革,健全法人治理结构。国有企业下大力气推进尚未完成改制的各级子企业加快改制步伐。规范国有企业董事会建设,探索推行职业经理人制度,完善工资总额经营预算机制,推进中长期激励机制。

混合所有制改革持续深化。2015年国务院提出在电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等领域开展混改试点示范。发展改革委和国资委共同承担此项工作,目前已经选择确定了50个试点项目,涵盖了中央企业和部分地方国有企业。2016年第一批试点9家,2017年第二批试点10家,第三批试点31家。中国联通、东航物流、中金珠宝、中粮资本等作为试点率先落地的项目,受到广泛关注。混合所有制改革作为国有企业改革突破口积极推动。

管资本为主监管方式转变。政府对国有企业的监管方式由“管人、管事、管企业”向“管资本”方式转变,通过明确权责边界,实现政资分开、政企分开。国有企业治理机制及管控模式也相应调整。特别是当前改组组建国有资本投资、运营公司,开发区转向管委会+公司模式,以及地方融资平台转型,都适用于此模式。

二、国有企业改革的板块及工作内容

国有企业改革工作共分成四个主要板块:国有资本投资运营公司、混合所有制改革、三项制度改革、员工持股与中长期激励。各个板块相辅相成,可提供的服务方案分为以下几个部分:

(一)混合所有制改革

(1)混合所有制改革方案设计;

(2)提供政策咨询(产业政策、行业政策和税收、金融等方面),为混合所有制改革企业理清政策思路,破解政策风险;

(3)拟定混合所有制企业法人治理规范化设计方案;

(4)拟定职工安置方案人员身份和薪酬福利策略。

(5)联系选聘符合条件的中介开展审计评估工作

(6)作为产权交易机构代理商,服务进场交易,完成产权交割。

(二)国有资本投资、运营公司

(1)公司组建方式规划

(2)管控模式构建

(3)界定总部职能

(4)明确子公司权限边界

(5)产业整合梳理

(三)国有企业的战略发展规划

(1)公司整体发展背景分析与研究

(2)核心战略方向及战略目标规划

(3)核心业务模式及业务结构规划

(4)战略实施步骤及重点工作分解)

(四)顶层架构设计及组织运营体系

(1)法人治理结构设计及管理层激励方案

(2)董事会、监事会议事规则

(3)集团及子公司组织架构及管理体系设计

(4)基于业务拓展与劳动定额的岗位及人员编制科学规划设计

(5)部门及岗位职责界定

(6)集团管控核心职责界面

(7)核心业务流程、管理制度设计

(五)人力资源管理

(1)人才发展规划设计

(2)人员身份转变及人才薪酬福利体系搭建

(3)岗位设计与任职资格体系、招聘管理、人才素质评价体系

(4)薪酬体系、绩效考核体系、员工职业发展体系、培训管理体系

(六)职业经理人

(1)职业经理人身份转变体系搭建

(2)职业经理人岗位设计与任职资格体系

(3)职业经理人薪酬体系

(4)职业经理人考核体系

(七)中长期激励机制

(1)中长期激励模式选择(分红激励、权益激励)

(2)中长期激励7定方案

(3)中长期激励考核评价体系设计

(4)中长期激励持股平台模式设计

(八)投融资规划及模式设计

(1)融资模式研究

(2)产业投融资机制设计

(3)融资渠道总体设计规化

(4)重点建设及投资项目梳理

(5)融资需求及解决方案

三、工作报价

根据国企改革业务特点,采用分级模块报价体系,具体如下:

(一) 业务模块报价

编号

模块名称

模块工作内容

报价

A

混合所有制改革

(1)混合所有制改革方案设计;

(2)提供政策咨询(产业政策、行业政策和税收、金融等方面),为混合所有制改革企业理清政策思路,破解政策风险;

(3)拟定混合所有制企业法人治理规范化设计方案;

(4)拟定职工安置方案人员身份和薪酬福利策略。

(5)联系选聘符合条件的中介开展审计评估工作

(6)作为产权交易机构代理商,服务进场交易,完成产权交割。

XX万

B

国有资本投资、运营公司

(1)公司组建方式规划

(2)管控模式构建

(3)界定总部职能

(4)明确子公司权限边界

(5)产业整合梳理

XX万

C

国有企业的战略发展规划

(1)公司整体发展背景分析与研究

(2)核心战略方向及战略目标规划

(3)核心业务模式及业务结构规划

(4)战略实施步骤及重点工作分解

XX万

D

顶层架构设计及组织运营体系

(1)法人治理结构设计

(2)董事会、监事会议事规则

(3)集团及子公司组织架构及管理体系设计

(4)基于业务拓展与劳动定额的岗位及人员编制科学规划设计

(5)部门及岗位职责界定

(6)集团管控核心职责界面

(7)核心业务流程、管理制度设计

XX万

E

人力资源管理

(1)人才发展规划设计

(2)人员身份转变及人才薪酬福利体系搭建

(3)岗位设计与任职资格体系、招聘管理、人才素质评价体系

(4)薪酬体系、绩效考核体系、员工职业发展体系、培训管理体系

XX万

F

职业经理人

(1)职业经理人身份转变体系搭建

(2)职业经理人岗位设计与任职资格体系

(3)职业经理人薪酬体系

(4)职业经理人考核体系

XX万

G

中长期激励机制

(1)中长期激励模式选择(分红激励、权益激励)

(2)中长期激励7定方案

(3)中长期激励考核评价体系设计

(4)中长期激励持股平台模式设计

XX万

H

投融资规划及模式设计

(1)融资模式研究

(2)产业投融资机制设计

(3)融资渠道总体设计规化

(4)重点建设项目梳理

(5)融资需求及解决方案

XX万

(二)服务价格:

1、定制型内容

国有企业根据自身不同的业务需求,选择【模块 A】、【模块 B】、【模块 C】、【模块 D】、【模块 E】、【模块 F】、【模块 G】、【模块 H】之间的任意组合,或者选择单一模块业务,价格按照该模块收取。

2、顾问式服务

国有企业选择该种服务,我们主要提供建议和审核意见,主要的文字撰写工作、资料收集整理工作、业务分析等工作均由国有企业自己完成。顾问式服务的服务费用为每年收取。

(三)收费方式

1、双方委托服务合同签订后的【5 个工作日内】,国有企业或者相关方支付首付款,为服务费的【50%】。

2、材料初审版完成后提交审核之前,支付服务费的【30%】。

3、方案审核通过后,支付服务费的【20%】。

4、鉴于本收费为优惠价格,中至远所发生的差旅费由国有企业承担。

(四)其他收益

1、若在改革过程中,国有企业需要提供其他服务则根据服务内容另行确定收费价格。

2、若中至远参与国企改革服务过程中提供其他工作,例如推荐了投资人、运营方或者参与资金的筹集(包括以基金模式),以及其他对项目具有重要影响的资源,则中至远应获得额外报酬,具体金额一事一议。

政府投融资平台市场化转型服务方案

一、平台转型的必要性

(一)从政策法规层面,平台公司必须转型

当前金融强监管、融资渠道逐渐收紧的新形势下,各种政策法规接连发布。从国务院2014年43号文开始,国家已经严格要求平台公司必须剥离融资职能,实行市场化转型,不得再为地方政府进行融资。进入2017年后,国家的政策更是密集出台,尤其通过50号文、87号文、194号文等文件,明确要求了平台公司必须转型。特别是中共中央27号文和财经23号文中,不仅对地方政府和平台公司进行了严格要求,更是严禁国有金融机构和央企国企为地方政府和平台公司提供各类违规融资。一系列严控规定,直接围堵了地方政府、融资平台、中介公司、金融机构之间的资金链,造成“金融机构有钱不敢借,融资平台公司有钱不敢要”的局面。

(二)从长期发展来看,平台公司转型已势在必行

在地方投融资模式重构的大趋势下,地方政府将加快构建以地方政府债券和合规PPP模式为主的新投融资模式。与此同时,由于对政府违规违法举债的约束,以及对官员考核机制转型之下,地方政府投资规模将会明显收缩。因而,部分实力较弱的平台公司未来业务前景和发展空间都将会受限。如果平台公司不进行相应转型,增加自身造血机制,消除债务隐患,力争在地方政府重塑投融资模式过程中占据有利地位,未来势必面临被淘汰的风险。在这个大趋势、大变化之下,政府融资平台公司短期融资来源受到了较大影响,而长期可持续和自身造血是平台生存之本,转型是势在必行。

(三)转型期限已刻不容缓

进入2018年从部分省份到中央已经明显释放了融资平台转型期限的信号,转型步伐已经明显提速。

1、湖南省于2018年5月11日颁发了《关于清理规范政府融资平台公司管理的通知》(代拟稿),《通知》规定,“各地要抓紧开展对平台公司的清理工作,2018年12月底前完成压减三分之二的任务,2019年全面达标。省政府性债务管理工作领导小组办公室将对此开展专项核查,未达标的地方责成限期整改。”

2、陕西省财政厅于2018年7月6日印发了《关于推进我省融资平台公司转型发展的意见》,《意见》规定,“各市县务必尽快逐笔审核,摸清政府融资平台公司的资产、负债等具体情况,把政府和企业的责任分清,原则上年底前完成清理摸底工作、提出清理整改方案。”

3、中共中央国务院于2018年7月29日下发《关于防范化解地方政府隐性债务风险的意见》,9月13日,中共中央办公厅国务院办公厅下发《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》,禁止平台公司继续承担政府项目的融资职能,要求分类推进融资平台公司市场化转型,明确转型时限要求。支持转型中的融资平台公司及转型后市场化运作的国有企业依法合规承接政府公益性项目,实行市场化经营。国务院办公厅出台《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》(国办发〔2018〕101号)明确规定,在不增加地方政府隐性债务规模的前提下,按照一般企业标准对被划分为“退出为一般公司类”的融资平台公司审核放贷。

由此可见,平台转型已经不是“明天”要做的事情,而是“今天”要做的事情。并且,越早转型,手续和流程将更加简便,政策倾斜力度更大。若耽误下来,政策越来越规范,平台转型必然是增加难度和复杂程度。

(四)市场化转型是平台公司作为社会资本方参与PPP项目的必经之路

作为社会资本方开展PPP业务,从而获得项目的主动权和较大收益,一直是平台公司的重要战略目标,这种目标的实现,平台转型是完全的前提条件:

一方面,国办发【2015】42号指出“大力推动融资平台公司与政府脱钩,进行市场化改制,健全完善公司治理结构,对已经建立现代企业制度、实现市场化运营的,在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下,可作为社会资本参与当地PPP项目。

另一方面,财政部在92号文和54号文中明确指出,地方政府融资平台公司不得作为社会资本方参与PPP项目,否则属于不合规,严格清退出库或者不得新入库。

综上,就平台公司而言,实现市场化转型不仅是为了未来发展的需要,更是现在的生存问题。只要平台公司进行了市场化转型,才有资格继续存在,才有能力继续发展。因此,完全有必要说,平台转型是没有任何商量余地的必须在当前要开展的业务。

二、平台转型的(初步)完成标志

(一)对于银监会平台名单内的平台公司

l 符合现代公司治理要求,属于按照商业化原则运作的企业法人

l 资产负债率在70%以下

l 各债权银行对融资平台的风险定性均为全覆盖

l 存量贷款中需要财政偿还的部分已纳入地方财政预算管理并已落实预算资金来源,且存量贷款的抵押担保、贷款期限、还款方式等已整改合格

l 诚信经营,无违约记录,可持续独立发展

(二)对于非银监会平台名单内的平台公司

l 建立现代企业制度,健全公司治理结构

l 实现市场化运营

l 平台所承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置

l 公告转型脱钩

三、平台转型的工作流程及内容

(一)转型流程

本次转型工作共分成三个步骤:工作准备阶段、工作实施阶段、工作完成阶段。

(二)转型工作内容

平台公司转型工作紧紧围绕着财政部、银保监会等部门对平台公司脱钩转型的要求内容开展,同时更是着眼于平台脱钩后的未来发展方向和操作模式,最大程度的实现未来平台公司的可持续+造血功能,促进平台公司的做大做强。

鉴于此,转型主要包括两个部分:第一部分为平台脱钩与现代企业制度的建立阶段;第二部分为平台公司未来战略发展与定位阶段。具体如下:

1、平台公司与政府的脱钩和基础性转型

l 转型前期整体方案设计

(1)投融资平台公司整体转型方案设计;

(2)提供政策咨询(产业政策、行业政策和税收、金融等方面),为投融资平台公司转型理清政策思路,破解政策风险;

(3)拟定整体投融资模式和机制设计;

(4)拟定投融资平台重组方案;

(5)拟定平台公司法人治理规范化设计方案;

(6)拟定平台公司转型人员身份和薪酬福利策略。

l 债务的化解处理

按照“分类处置”原则,在对融资平台公司存量债务进行分类的基础上,提出每类债务处置及化解的思路及对策。

(1)经清理甄别认定的存量地方政府性债务及截止2014年底没有认定的公益性项目需要财政偿还的债务(省级认定)处置方案

(2)地方政府隐性债务的处置方案

(3)其他需要关注债务的处置方案

(4)融资平台公司自身债务的处置方案

l 资产的剥离与整合

(1)彻底分析平台公司现有资产的属性,对资产进行公益性资产和经营性资产的区分

(2)分析资产取得来源的合法性和合规性

(3)公益性资产剥离的方式及处置安排

(4)银行债权转股权的方案设计

l “四资”注入、合并报表成立集团

(1)对政府“四资”情况进行调查摸底、建档造册,并依据“四资”的类别、隶属关系、资产状况等,制定注入方案

(2)完成对拟注入各子公司资源、资产、资本和资金划转的内部决策和审批程序

(3)成立集团,完成对子公司股权划转的审批手续

(4)完成集团与其子公司的财务报表合并

l 辅助转型脱钩流程

按照42号文、50号文规定辅导协助平台顺利与政府脱钩,满足平台公司合法合规作为社会资本参与PPP项目的条件,主要包括:

(1)协助平台公司编制脱钩方案并报政府审核通过

(2)明确对有关债务、资产、项目等的处置安排

(3)根据审核通过的方案进行有关登记变更

(4)协助进行有关组织架构的搭建

(5)协助平台公司对外脱钩公告

2、平台公司的战略发展

l 战略发展规划

(1)公司整体发展背景分析与研究

(2)核心战略方向及战略目标规划

(3)核心业务模式及业务结构规划

(4)战略实施步骤及重点工作分解

l 顶层架构设计及组织运营体系

(1)法人治理结构设计及管理层激励方案

(2)董事会、监事会议事规则

(3)集团及子公司组织架构及管理体系设计

(4)基于业务拓展与劳动定额的岗位及人员编制科学规划设计

(5)部门及岗位职责界定

(6)集团管控核心职责界面

(7)核心业务流程、管理制度设计

l 人力资源管理

(1)人才发展规划设计

(2)人员身份转变及人才薪酬福利体系搭建

(3)岗位设计与任职资格体系、招聘管理、人才素质评价体系、薪酬体系、绩效考核体系、员工职业发展体系、培训管理体系、高管激励机制等

l 投融资规划及模式设计

(1)融资模式研究

(2)区域投融资机制设计

(3)融资渠道总体设计规化

(4)重点建设项目梳理、融资需求及解决方案

三、转型服务模块构架

根据平台转型的业务特点及自身实际情况,可采用(省、市、县)

分级模块制体系,具体如下:

(一)业务模块 所属(省级口 、市级口 、县级口)级平台公司

编号

模块名称

模块工作内容

转型板块

A

公司债务处置与资产重组方案

l 债务的处置化解方案

l 公益性资产的剥离方案

l “四资”注入、重组方案

l 辅助转型脱钩流程

省级口

市级口

县级口

B

公司战略发展与规划

l 公司整体发展背景分析与研究

l 核心战略方向及战略目标规划

l 核心业务发展流程策划与设计

l 战略实施步骤及重点工作分解

l 核心战略保障措施设计

省级口

市级口

县级口

C

现代企业制度的建立

l 法人治理结构及激励方案

l 集团及子公司组织架构及管理体系设计

l 部门及岗位职责

l 集团管控核心职责界面

l 核心业务流程、管理体系设计

省级口

市级口

县级口

D

投融资规划及模式设计

l 投融资模式研究

l 区域投融资机制设置

l 融资渠道总体设计规化

l 重点项目梳理、融资需求及解决方案

省级口

市级口

县级口

E

人力资源管理与绩效考核

l 人才发展规划设计

l 人员身份转变及人才薪酬福利体系搭建

l 岗位设计与任职资格体系、招聘管理、人才素质评价体系、薪酬体系、绩效考核体系、员工职业发展体系、培训管理体系、高管激励机制等

省级口

市级口

县级口

F

常年转型顾问

l 为平台公司的自我转型操作提供流程介绍、设计和策划

l 对涉及的文件进行必要性指导与审核

l 对战略发展规划提供指导和意见

l 对转型后的业务操作模式提供意见

(注:本模块与A\B\C\D\E模块为互斥性选择,各种文件的撰写、业务的分析由平台公司操作,我们提供辅助性意见)

省级口

市级口

县级口

(二)服务方式

1、标准型内容

包含平台公司市场化转型的常规全流程服务,即【模块A】+【模块B】+【模块C】+【模块D】+【模块E】。

2、定制型内容

平台公司根据自身不同的业务需求,选择【模块A】、【模块B】、【模块C】、【模块D】、【模块E】之间的任意组合,或者选择单一模块业务。

3、顾问式服务

专指【模块F】的服务内容,在此服务中,我们主要提供建议和审核意见,主要的撰写工作、资料收集整理工作、业务分析等工作均由平台公司完成。返回搜狐,查看更多

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