摘要
科技创造立国战略下，日本研究型大学形成了综合型选拔、学校推荐型选拔、跳级入学等创造性人才选拔类型。日本研究型大学基于“学力三要素”形成了创造性人才选拔的标准，分别是凭借标准化考试等对学生知识、技能测评，依托资料审查对学生思考力、判断力、表现力测评，通过面试等方式对学生主体性、多样性、协调性测评。日本研究型大学创造性人才选拔具有构建多样化选拔类型和多元化评价基准，赋予大学与学科充分自主权，筛选优质人才的同时引导中等教育发展，注重入学前及入学后的选育衔接的特点。
以1995年《科学技术基本法》（「科学技術基本法」）的颁布和1996年“科学技术基本计划”（「科学技術基本計画」）的制定为标志，日本在20世纪90年代后期开始逐步确立“科学技术创造立国”战略。该战略主要解决二战后日本过度关注能够带来快速经济效益的应用开发研究而导致基础性、独创性研究开发能力薄弱的问题。近年来科学技术迅速发展更加凸显创新在人类生存和社会发展中的重要地位，由此日本政府于2020年修订《科学技术基本法》，并更名为《科学技术·创新基本法》（「科学技術·イノベーション基本法」），将促进技术创新作为重要目的之一。同时，科学技术基本计划也被更名为“科学技术·创新基本计划”（「科学技術·イノベーション基本計画」）。在该战略引导下，作为创新体系核心的高校，尤其是研究型大学被赋予开展卓越科学研究和培养创造性人才的使命。创造性人才是指在各领域和国内外具有卓越创造力和领导力的精英，是能够自己发现新课题并积极开拓新的学术领域，以及在国际科研活动中发挥领导力的人才。 [1] 这类人才既具有深厚科学素养和专业知识，具备运用这些知识发现问题、探究问题的创造能力，更具有不囿于固有思维方式、自由探索的创新精神。人才选拔与人才培养息息相关，为顺利培养与发掘学生的创新精神和创造能力，在人才培养首要环节，即人才选拔过程中采取积极措施选拔具有创新潜质的人才，将会对此后的人才培养工作起到事半功倍的作用。本研究以2014年日本文部科学省启动的“全球顶级大学计划”（Top Global University Project）中选定的13所“顶级型”大学中的11所国公立大学为分析对象，在探索日本研究型大学创造性人才选拔类型及其选拔标准的基础上总结其特点，以期为我国高校拔尖创新人才选拔提供参考。
一、选拔类型
创造性人才的培养目标要求多样化的选拔方法，合理、适切的选拔方式不仅有利于遴选具有创新潜质的优质人才，而且能够有效引导初中等教育的开展。日本大学入学选拔类型在历经多次改革后呈现多样化样态，主要包括一般选拔、综合型选拔、学校推荐型选拔三类，其中综合型选拔、学校推荐型选拔是创造性人才选拔的主要类型，此外跳级入学也以创造性人才的选拔为主要目的。
（一）综合型选拔
综合型选拔是一类通过详细的资料审查和细致的面试等，综合评价、判定申请者的能力、适应性、对学习的积极性、目的意识等内容的入学选拔方法。 [2] 综合型选拔由AO（Admissions Office）入试变革而来，出于明确各类选拔方式特性的考虑，自2021年起AO入试更名为综合型选拔。AO入试萌芽于1990年，由庆应义塾大学出于高等教育大众化发展过程中对多样化人才选拔的需求而率先尝试。随着日本对AO入试的积极肯定和政策推动，自2000年起，包括东北大学、筑波大学等顶尖国立大学在内的众多大学都开始采用AO入试。然而，由于AO入试降低了对申请者基础学力的要求，导致通过此方式入学的学生在大一阶段基础课（通识和专业）成绩、英语成绩等方面均处于相对弱势的地位 [3] ，最终导致社会各界对AO入试的质疑。鉴于此，2010年起，文部科学省开始限制AO入试的条件，要求高校将学生的学力测试成绩纳入考查范围。2014年后，如何完善衔接高中教育和大学教育的入学考试，在维系高中教育质量的同时，抓好大学的入口管理，成为教育改革的重要焦点。 [4] 2017年，文部科学省高等教育局发布《有关2021年起大学入学选拔实施措施的预告》（平成33年度大学入学者選抜実施要項の見直しに係る予告について），提出删除此前AO入试中要求的“不过分注重知识、技能的掌握状况”，表明对学生的考查不能仅基于调查书等申请材料，必须同时使用大学实施的小论文、资格考试成绩等评价方法或大学共通考试成绩。
纵观综合型选拔的发展历程，可见综合型选拔在“高大接续”改革推动下正由非学力型选拔转变为既注重综合评价又注重基础学力的选拔。以“高大接续”改革为契机，越来越多的高校引入综合型选拔，据文部科学省公布的数据显示，2021年有共有83.1%的国、公、私立大学实施综合型选拔，其中国立大学为63所，占据所有国立大学的76.8%。11所“顶级型”国公立大学中有8所学校实施方式各异的综合型选拔。
（二）学校推荐型选拔
学校推荐型选拔是基于所在高中校长的推荐，以调查书为主要资料对申请者进行评价、判定。 [5] 文部科学省在1967年公布的《大学入学者选拔实施要项》（以下简称《实施要项》）中正式引入推荐入学制度，从政策层面给予认可。自1976年推荐入试实施以来到2020年，《实施要项》对推荐入试的表述一直都是“基于出身高中校长的推荐，原则上免除学力检查，将调查书作为主要资料进行判定的入学考试方法” [6] 。2021年起，推荐入试的名称更改为“学校推荐型选拔”，定义中也删除了“原则上免除学力检查”，开始在选拔中加入对知识和技能的测评。
学校推荐型选拔大致可分为指定校推荐和公募制推荐。 [7] 指定校推荐即大学根据过去入学情况，指定可以推荐学生的高中和具体人数，国立大学一般不采用此类推荐；公募制推荐需要满足大学要求的申请资格，并得到高中校长的推荐。虽然名称都统一称为“学校推荐型选拔”，但各大学的实施理念并不相同，尤其是国公立大学与私立大学之间，国立大学作为具有招生能力、选拔性高的学校，其所实施的学校推荐型选拔相较高中出具的调查书，更注重小论文、面试等表现性评价，以重点测评学生除知识与技能之外的其他创新素养和品质。从高校实施情况来看，2021年实施学校推荐型选拔的国、公、私立大学占比为98.8%，几乎所有学校都实施了学校推荐型选拔，其中国立大学有76所，占据所有国立大学的92.7%。在11所“顶级型”国公立大学中，有9所大学实施了学校推荐型选拔。
（三）跳级入学
跳级入学是指在特定领域具有特别优秀资质的学生，即使高中没毕业也能进入大学，大学没毕业也能进入研究生院。 [8] 该入学方式以为个人提供与其能力相适应的教育为基本出发点，为在特定领域表现出特别优秀资质的学生提供提前进入大学的机会，帮助学生进一步发展其才能。在对学生提出资质要求的同时，为确保大学能提供高水平教育，日本要求实施该类选拔的学校需设置有相应研究生院，能够进行相关教育研究并已取得一定成绩，同时还要具备完备的指导体制。
目前日本共有8所大学的11个学部实施跳级入学，其中国立大学千叶大学最早引入这一方式，并且是唯一一所在四个学部中同时实施跳级入学的大学。千叶大学在1998年引入跳级入学，现阶段在4个学部的6个领域中实施，分别是理学部的物理学、化学、生物学，工学部的工学，园艺学部的植物生命科学，以及文学部的人文科学领域。该入学方式主要面向高二毕业的学生和完成高三上半年学业的学生，分别在春季和秋季入学，使这些学生尽早展开在科学领域的专门学习，培养他们未来成为活跃在世界舞台的具有丰富创造性的人才。就具体的选拔方式而言，千叶大学跳级入学的选拔方式因学科而异，共有四类，虽然在申请材料和选拔流程上存在一定差异，但仍通过问题论述以及个别学力检查等方式考查学生基础知识与技能，也通过推荐信、面试等方式评价学生除基础知识和技能以外的其他能力和品质。
二、选拔标准
多样化选拔类型是创造性人才选拔的首要保障，具体选拔标准则是确保人才质量的关键环节。创造性人才本身的多元性决定了依据单一的、放之四海皆准的衡量标准实施选拔、判定是不可行的，唯有基于多元标准才能确保对各具特色的人才给予全面、合理、适切的评价，才能在最大范围内、高效率地实现高校与学生之间的双向选择，选拔出真正适合学校培养理念的优秀人才。日本研究型大学创造性人才选拔最显著的特征就是摒弃难以构成鉴别、评价学生创新潜质标准的唯分数论，创新出多元化的评价标准。虽然不同选拔类型的评价方式和选拔标准各具特色，但都是基于“学力三要素”展开多维度测评，以期实现对学生的综合性评价。所谓“学力三要素”是指学生在社会上自立地生活所需要的三类能力，分别是知识、技能；思考力、判断力、表现力；主体性、多样性、协调性。 [9]
为通过这三个维度实现对创造性人才的选拔，日本各研究型大学以不同方式对学生进行多维度测评。
（一）借助标准化考试等对学生开展知识、技能测评
知识与技能不仅指基础知识和基本技能的掌握，更要求能够将所学知识与技能与已有经验融会贯通，使其能够应用于实际生活。基于“高大接续”改革中对选拔机制的改革，各研究型大学在综合型选拔以及学校推荐型选拔中都通过考查共通考试成绩或学科自行组织的学科测试等方式加强对学生基础学力的评判，判定学生是否具备进一步学习该学科的基础知识和技能，以及思考力和判断力等。例如，东北大学理学部实施的综合型选拔分为利用共通考试成绩的选拔和不利用共通考试成绩的选拔两类。利用共通考试成绩的选拔将共通考试成绩作为第一轮选拔的判定标准；不利用共通考试成绩的选拔由学科单独组织笔试，评价申请者对报考学科的关心度、基础知识掌握水平以及逻辑思考力、理解力等能力。实施学校推荐型选拔的研究型大学，如东京大学、京都大学、大阪大学等都要求被推荐者必须参加大学入学共通考试中报考学部所指定的所有科目。千叶大学跳级入学也要求通过小论文、个别学力考查等方式考查学生对数学、物理等基础学科的掌握程度以及理解能力等。可见在“高大接续”改革推动下，对学生学力的考查已发展成为创造性人才选拔中重要的评价标准之一。
创造性人才的选拔不仅将基础知识、技能纳入测评范围，更要求学生在基础知识、技能方面具有优异表现。例如，东北大学的综合型选拔要求申请学生调查书的学习成绩评价属于A阶段 ① ；京都大学工学部实施的学校推荐型选拔，虽然每一学科的评价标准各不相同，但都将共通考试成绩纳入考核要素，并要求共通考试成绩达到一定标准，如在地球工学科中，要求共通考试成绩的得分率在80%以上，并且其中数学Ⅰ·数学A、数学Ⅱ·数学B、物理、化学四个科目中至少有两门的得分率在90%以上。
（二）依托资料审查对学生思考力、判断力、表现力测评
思考力、判断力、表现力是指培养学生在变化多端、难以预测未来的社会中活用知识与技能以发现问题、探究问题、解决问题的能力。思考力是指能够深入思考事物的能力，即对事物的思考不仅浮于表面，还要能分析出潜藏在背后的原因；判断力是指能够对事物做出正确判断的能力；表现力是指正确表现自己想传达事物的能力。在选拔过程中研究型大学要求申请者提交丰富的申请资料，不同资料意在考查申请者的不同能力，由此通过丰富的资料勾勒出学生整体形象。申请者提交的资料大致分为两类，一类反映学生在高中阶段学习、活动情况以及研究成果，主要有调查书、研究成果概要、推荐信等；另一类反映学生入学动机、研究意愿，如入学志愿书等。日本研究型大学通过形式多样的资料既考查学生在以往经历中累积的后续学习研究活动中所必需的基础知识以及学习能力、创新素养等要素，也考查学生入学意愿以及高校与学生间的匹配度。
其中，调查书意在通过过程性评价考查申请者在高中阶段的学习成果以及个人表现等多方面的基本情况。调查书由学生所在高中出具，使用文部科学省统一规定格式记录学生每一学年所学科目的学习情况、学习成绩以及综合学习活动、特别活动等反映学生基本学科学习以及活动的基本情况，除此以外还有一部分内容通过填写学生的学习特征、行动特征，参加课外活动、海外经验的情况以及在各种比赛、竞赛中所取得的成绩等内容综合反映学生各方面能力。研究成果概要是由学生填写在高中阶段有代表性的研究经历，这一名称在不同研究型大学间的表述虽有所不同，包括学业活动报告书、课外活动概要、活动实绩报告书等，但都希望通过考查学生除学习成绩以外的包括校外活动、研究活动等经历了解学生的研究潜能、创新资质等素质。推荐信是学校推荐型选拔方式必须提交的材料之一，由高中教师使用学科所规定的格式填写，内容重在从学校角度评判学生学业成绩以及难以通过其他材料判断的学生个人品质等情况。志愿理由书的格式由各研究型大学不同学科根据学科特点以及本学科所关注考察点的不同进行个性化制定，所填写内容一般包含选择本学科的理由、对入学后学习的设想和期望以及毕业后打算。以此判断学生的入学意愿、学习动机以及未来规划，判定学生的学习意愿以及未来规划是否符合本校培养理念的同时，也判定本校、本学科是否能为学生提供其所期望的教育内容。
（三）通过面试等方式对学生主体性、多样性、协调性测评
主体性、多样性、协调性是指在应对各种各样的问题时，学生不是机械地运用被给定的解决方案，而是充分发散思维、自主思考，并且具有与各种各样的人协作解决问题的态度。这一品质很难通过书面材料进行考查，因此日本研究型大学的创造性人才选拔一般综合大学入学共通考试成绩（或学科自行组织的考试、小论文等）、申请材料以及面试结果进行考查。首先通过材料审核评价高中阶段的课程成绩、对想要入学学科的关心度、探究心、逻辑思考、理解、表达等方面的特点与能力，然后针对合格者进行面试，通过与学生面对面的细致交流了解学生的研究热情，对问题的关心以及独创性、积极性、好奇心等无法通过书面资料了解到的学生品质。除一般面试外，也有研究型大学会采用集体讨论、课题展示等方式。
具体选拔过程中不同学科可自行决定选拔流程以及各部分表现在综合评价中所占比例。例如，京都大学理学部数学学科实施的综合型选拔首先根据调查书、学业活动报告书以及学习报告书等材料进行考核；其次对首轮合格者展开与数学相关的能力测试、口头测试，其中在数学相关的能力测试审查中，对数学的理解力、问题解决力、逻辑思考力、说明能力等进行评价，在面试中，重点针对学生对本学科的学习热情以及适切性等进行评价；最终选定在大学入学共通考试中得分率在70%以上的人作为合格者。 [10]
虽然不同资料重在针对学生不同能力进行考查，但各资料所面向的考查内容并非泾渭分明。在标准化考试中不仅对学生基础知识和技能进行测定，而且在2021年开始实施的新的全国统一考试——大学入学共通考试——中通过将成绩由精确的分数制改为实行等级制，进一步弱化统一考试的选拔功能，强化其评价功能，同时通过改良客观选择题，新增记述式问题，希望灵活调动学生的语言能力、信息活用能力，以及发现问题、解决问题的能力，一定程度上实现对学生思考力、判断力、表现力的测评。
三、选拔特点
日本大学的人才选拔是在吸收借鉴美国经验基础上的自主探索，在寻求融入世界体系的同时积极探索具有个性化的选拔方式，经过不断发展日本研究型大学创造性人才的选拔呈现如下特色。
（一）构建多样化选拔类型和多元化评价基准
拓宽人才选拔路径是选拔创造性人才的首要保障。自1985年临时教育审议会发布报告以来，多样化成为政府推动高校招生考试改革的基本方针。虽然日本高校追求招生选拔考试多样化的初衷主要是出于应对高等教育大众化以及中等教育多样化发展背景下学生的多样化需求，而且综合型选拔和学校推荐型选拔也曾因其“不问学力”而遭受社会各界的批评。但自日本政府确立科技创造立国战略以来，更加关注对富于创造性和主动性、对科学技术怀有梦想和热情的科学技术型人才的培养，为此日本不仅开始充实中小学的理科教育、技术教育，更进一步完善大学选拔方法，根据大学特色、专业特点进行多样化选拔。只有通过多样的方法才能找到多样的人才，因此日本研究型大学不仅实施比较常规的一般选拔、综合型选拔和学校推荐型选拔，还产生了跳级入学方式，为特别优秀的学生提供提前接受高等教育的机会。
如果说保障人才选拔的多样化是选拔创造性人才的基础，那么多元化的评价标准则是保障创造性人才选拔精准性的核心所在。人才的异质性决定了对学生考查方式的多元性，日本研究型大学的人才选拔逐步发展出了包括标准化考试、小论文、资料审查、面试等多种方式在内的评价标准。通过选拔方式的多样化和评价标准的多元化途径，实现了灵活的、富有弹性的招生制度。 [11]
（二）赋予大学与学科充分自主权
人才选拔的自主权能够加强研究型大学的人才选拔竞争意识，在刺激研究型大学对高质量人才渴求的同时给予其自主理解“人才”概念的空间。各研究型大学依据自身办学理念选拔适合其理念的人才，也就是创造性人才选拔并非盲目锁定全国统一考试中的高分学生，而是发现需要的学生，从关注绝对优秀到关注相对匹配。为使研究型大学能发现具有适合各自教育理念的学生，有必要使各研究型大学多样而自由的入学者选拔设计成为可能。在入学选拔自主权的保障下，日本研究型大学可自行决定本校采用的选拔方式，在一般选拔外，学校通常会采用综合型选拔和推荐型选拔，但并非所有研究型大学都会同时实施这两类选拔方式。例如，东京大学直到2016年才引入学校推荐型选拔，且没有实施综合型选拔；东北大学实施综合型选拔和其他个性化选拔，没有采用学校推荐型选拔。
人才选拔的自主权不止步于大学层面，这种自主权延伸到学部，甚至是学科。具体来说，学部是否采用以及采用何种选拔方式可由学部，甚至学科自行决定。例如，京都大学自2016年开始实施的特色入试制度包含综合型选拔和学校推荐型选拔，各学部可自行决定具体选拔方式。即使是在同一学部中，不同学科可依据其学科特性制定不同的申请条件、评价基准以及具体的选拔流程。例如，在京都大学工学部所实施的学校推荐型选拔中，不同学科看重学生的不同能力，有些学科优先考查共通考试的成绩，有些学科优先审核申请资料，将共通考试成绩作为最后一项参考标准。而且，在学生提交的申请材料中，除了文部科学省统一规定的调查书以及共通考试成绩以外，其余材料都由学部（或学科）自行制定样式，突出考查本学科需要重点关注的知识能力和素养。
（三）筛选优质人才的同时引导中等教育发展
研究型大学的人才选拔作为连接中等教育与高等教育的重要一环，作为总枢纽发挥着重要的“承上启下”作用，不仅为高等教育筛选适切人才，也引导中等教育的人才培养。日本大学入学选拔始终遵循着确保公平性、判断适切的能力、排除对中等教育的恶劣影响的三大基本原则。相比于选拔功能，日本入学选拔更侧重入学考试教育功能的发挥，即对中等教育的引导作用。自1996年制定的第一期“科学技术基本计划”起，就一直关注科学技术人才的培养，尤其是2006年制定的第三期“科学技术基本计划”明确提出将科学技术政策的关注点从重视基础设施建设转向重视创造源头的优秀人才的培养，因此，在第三期及此后的“科学技术基本计划”中都重点提出培养具有创造性的科学技术人才，其中特别强调对下一代科学技术创新人才的培养，强调在初等、中等教育阶段为学生创造良好的学习科学技术的环境。但对中等教育阶段创造性人才的培养，不仅要依靠中等教育阶段的教育改革，而且也要最大限度地发挥连接中高等教育的大学人才选拔的作用。
第三期“科学技术基本计划”中提出要通过AO入试等方式使在高中取得显著成绩的学生能够得到适当的评价 [12] ，旨在通过入学选拔方式的改革促进有创造性才能的学生参加各种国际科学技术竞赛。从各研究型大学多样化的选拔方式中也可见对数学、物理、化学等基础性学科的全国性或国际性科学技术竞赛的重视，东北大学在理学部中单独实施科学奥林匹克入试，多数大学也在申请条件中对学生的竞赛经历提出明确要求，或是在选拔中倾向于在竞赛中取得优异成绩的学生。研究型大学的这一选拔取向引导高中教育中对在某一领域有特殊才能的学生给予重点关注，能够尽早发现、培养具有特殊才能的学生。
（四）注重入学前及入学后的选育衔接
选育衔接是指针对所选拔和录取的不同特点的人才因材施教，采用不同的培养模式进行有针对性的培养。 [13] 人才选拔只是人才培养的初始环节，如若未能与后续人才培养有效衔接，将会使在人才选拔阶段所作的努力大打折扣，为此，日本研究型大学通过综合型选拔、学校推荐型选拔以及跳级入学等方式入学的学生配套以针对性的培养方案，这将有利于实现人才选拔与培养之间的良性互动，真正达成创造性人才的培养目标。
日本研究型大学选育衔接的实现主要通过实施小班制教学、导师制，以及为他们提供参与科研项目、进行海外交流等机会。例如，在东京大学，为了能激发通过学校推荐型选拔入学的学生的学习意愿和热情，学校会在前期课程 ② 中提供专业教育机会，并且在学业上配备单独的指导教师。千叶大学也会为通过跳级入学制度入学的学生提供由先进科学中心专门实施的少数人教育，并配备一流的学者团队提供教育研究指导。此外，选育衔接还体现在实现本硕博的贯通式人才培养，千叶大学的跳级入学设置了独特的升学体制，学生可以接受3年本科课程、1年硕士课程、2年博士课程，在23岁即可获得博士学位。
另外，也有研究型大学会实施入学前教育，也就是对通过综合型选拔和学校推荐型选拔入学学生进行的准备教育。因为此类选拔实施较早，从录用通知到入学期间有半年左右时间，为了督促学生保持学习动力、实现到大学的顺利过渡，越来越多的高校利用这段时间针对此类学生实施入学前教育。例如，东北大学面向通过综合型选拔入学的学生实施入学前海外研修高中衔接项目（High School Bridging Program）。通过参加海外合作校的课程，与海外高校的学生展开交流，加深学生对异文化的理解，培养全球精神。
注释：
①调查书中将学生的学习成绩分为A～E共5个等级。
②东京大学本科课程分为前期课程和后期课程：前期课程为期两年，以通识教育为主；后期课程为期两年，以专业教育为主。
参考文献：
[1]高益民. 创新人才培养与新世纪日本研究生教育改革[J]. 比较教育研究，2009(11)：46-52.
[3]张照旭，李玲玲. 日本AO入学考试制度发展的困境与出路[J]. 外国教育研究，2019(3)：75-89.
[4]李昱辉. 日本大学AO入学的发展与挑战[J]. 外国教育研究，2018(5)：3-15.
[7]次橋秀樹. 大学推薦入試の展開と現状——現代における推薦入試の類型化試案[J]. 京都大学大学院教育学研究科紀要，2019(65)：331-343.
[10]京都大学. 令和4年度京都大学特色入試学生募集要項[EB/OL]. (2021-07-01)[2022-06-10]. https://www.kyoto-u.ac.jp/sites/default/files/inline-files/admissions_tokusyokustudent_recruitment_documents2022-application-guidelines-2f0f04fe7b27a65bf 6ce763c8cb2f453.pdf.
[11]李润华. 统一性和多样化并存的日本大学招生考试制度[J]. 比较教育研究，2011(2)：45-49.
[12]内閣府. 科学技術基本計画[EB/OL]. (2006-03-28)[2022-06-10]. https://www8.cao.go.jp/cstp/kihonkeikaku/honbun.pdf.
[13]于涵，张弘. 大学招生亟需科学合理的顶层设计[J]. 中国高等教育，2015(2)：10-13.
作者单位：朱晓霞，杭州师范大学经亨颐教育学院
来源：《世界教育信息》2022年第12期
世界教育信息
投稿网址：
http://jyxi.cbpt.cnki.net返回搜狐，查看更多